中國電力網(wǎng)訊 為落實黨中央、國務院關(guān)于長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護和黃河流域治理保護的決策部署，堅持共抓大保護、不搞大開發(fā)、推進大治理，在落實長江經(jīng)濟帶小水電清理整改行動的基礎上，為進一步促進小水電持續(xù)健康發(fā)展，我局牽頭起草了《促進小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導意見（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。
國家能源局綜合司關(guān)于《促進小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導意見（征求意見稿）》公開征求意見的公告
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國家能源局綜合司
2019年11月13日
促進小水電持續(xù)健康發(fā)展的指導意見
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為落實黨中央、國務院關(guān)于長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護和黃河流域治理保護的決策部署，堅持共抓大保護、不搞大開發(fā)、推進大治理，在落實長江經(jīng)濟帶小水電清理整改行動的基礎上，為進一步促進小水電持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下指導意見。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹習近平生態(tài)文明思想，認真落實黨中央、國務院決策部署，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實新發(fā)展理念，堅持生態(tài)優(yōu)先，科學有序推動小水電持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展。
二、基本原則
?。ㄒ唬┥鷳B(tài)優(yōu)先，協(xié)調(diào)發(fā)展。從維護河流生態(tài)安全的高度，充分認識生態(tài)保護的重要性和緊迫性，把生態(tài)優(yōu)先原則貫穿于河流水電規(guī)劃以及小水電建設、運行和退役的全過程，協(xié)調(diào)推進小水電發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護。
?。ǘ┙y(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化布局。小水電開發(fā)必須堅持“先規(guī)劃后開發(fā)”，充分發(fā)揮規(guī)劃的引領(lǐng)作用，注重流域綜合規(guī)劃、水電專項規(guī)劃以及規(guī)劃環(huán)評的統(tǒng)籌，優(yōu)化小水電開發(fā)布局，對具有重要生態(tài)功能的河段予以避讓，處理好開發(fā)和保護的關(guān)系。
?。ㄈ┮婪ㄒ酪?guī)，科學推進。正確把握生態(tài)環(huán)境保護、經(jīng)濟社會發(fā)展、社會和諧穩(wěn)定之間的關(guān)系，在依法依規(guī)的基礎上，充分尊重歷史，堅持市場化原則，科學引導小水電向生態(tài)友好、健康可持續(xù)的方向發(fā)展。
（四）明確責任，創(chuàng)新監(jiān)管。明確各級政府、各部門及建設單位職責，加強協(xié)調(diào)配合，推動科學管理，建立健全上下聯(lián)動、部門協(xié)作、責任清晰、高效有力的工作機制。充分利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等信息化手段加強監(jiān)測，創(chuàng)新監(jiān)管體系。
三、總體目標
加強水電行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃及水電專項規(guī)劃對小水電發(fā)展的約束和引領(lǐng)作用，合理布局小水電；保持規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評與項目的聯(lián)動，強化生態(tài)環(huán)境保護措施落實；加強全生命周期工程安全和環(huán)境管理，促進河流生態(tài)保護與修復；完善和規(guī)范小水電健康發(fā)展的管理制度和監(jiān)管體系，推進監(jiān)測監(jiān)督體系建設。
四、加強規(guī)劃指導作用
?。ㄒ唬┯行蜷_展中小河流水電規(guī)劃。將小水電發(fā)展納入水電行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，編制流域綜合規(guī)劃、水電專項規(guī)劃時應統(tǒng)籌考慮小水電的規(guī)模及布局。小水電開發(fā)應符合規(guī)劃。水電專項規(guī)劃環(huán)境影響評價文件未依法審查的，不得審批水電專項規(guī)劃。規(guī)劃應保證必要的自然生態(tài)空間和生態(tài)流量。
（二）統(tǒng)籌開發(fā)與保護的關(guān)系。重點開發(fā)資源集中、環(huán)境影響較小的河流、重點河段和重大水電基地，按照干流開發(fā)優(yōu)先、支流保護優(yōu)先的原則，嚴格控制中小流域、中小水電開發(fā)，保留流域必要的自然生態(tài)空間和水生生物生境，維護河流生態(tài)健康。探索建立“干流開發(fā)、支流保護”的生態(tài)補償機制。
?。ㄈ﹫猿诌m度開發(fā)。在做好生態(tài)環(huán)境保護和移民規(guī)劃安置的前提下，支持邊遠缺電離網(wǎng)地區(qū)，特別是小水電資源豐富的藏區(qū)、新疆地區(qū)、貧困地區(qū)，因地制宜、適度開發(fā)小水電，解決當?shù)鼐用裼秒妴栴}。
（四）明確限制開發(fā)區(qū)。在自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、文化自然遺產(chǎn)、地質(zhì)公園、森林公園、珍稀特有魚類集中產(chǎn)卵場以及其它具有特殊保護價值的地區(qū)不開發(fā)小水電。在國家主體功能區(qū)、生態(tài)功能區(qū)中規(guī)定的禁止開發(fā)區(qū)，禁止開發(fā)小水電；在重要生態(tài)功能區(qū)和生態(tài)脆弱區(qū)，限制開發(fā)小水電。開發(fā)程度較高的東、中部地區(qū)原則上不再開發(fā)中小水電。棄水嚴重的地區(qū)，應暫停小水電開發(fā)。小水電規(guī)劃及開發(fā)應與正在建設的以國家公園為主體的自然保護地體系及國土空間規(guī)劃相協(xié)調(diào)。
?。ㄎ澹┘哟蟓h(huán)境影響評價指導力度。對已經(jīng)開展規(guī)劃環(huán)評的河流，要充分發(fā)揮規(guī)劃環(huán)評對小水電開發(fā)的指導作用，落實規(guī)劃及規(guī)劃環(huán)評與項目的聯(lián)動。對開發(fā)較早，未開展過規(guī)劃環(huán)評的河流，要及時開展環(huán)境影響回顧性評價，優(yōu)化后續(xù)小水電開發(fā)。
五、規(guī)范工程建設管理
?。ㄒ唬﹪栏駡?zhí)行工程建設管理程序。切實執(zhí)行建設項目環(huán)境保護“三同時”制度，在項目設計、工程建設和運行管理等各個階段，同步落實生態(tài)保護措施。未依法履行工程建設管理程序、未通過環(huán)境影響評價的小水電項目不得開工建設。對經(jīng)論證在水文情勢、水質(zhì)、珍稀特有魚類及其“三場”、上下游生產(chǎn)生活和河道生態(tài)用水等方面有嚴重影響的小水電項目，不予審批或核準建設。
（二）高度重視建設質(zhì)量安全管理。小水電建設應建立質(zhì)量監(jiān)督管理制度。項目開工前，項目法人應按國家有關(guān)要求建立完備的質(zhì)量管理制度，向具有相應資質(zhì)的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請開展質(zhì)量監(jiān)督工作。小水電建設要建立施工安全保障制度。項目法人要嚴格按照國家安全生產(chǎn)的有關(guān)要求，建立職責清晰、要求明確、措施可行的工程施工安全責任制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和施工安全事故應急預案并落實到位。
六、科學開展運行管理
?。ㄒ唬┙⒔∪\行管理制度。建立健全技術(shù)管理制度，促進小水電管理逐步實現(xiàn)規(guī)范化、制度化、標準化。加強維護檢修管理，建立并完善相關(guān)的培訓制度，提高運行管理人員的綜合素質(zhì)和技術(shù)水平。建立健全安全管理制度，落實安全責任制，按照水庫大壩安全管理要求，做好小水電工程大壩安全管理工作；加強防洪安全管理，按要求制訂汛期調(diào)度運用計劃和防洪搶險應急預案，保證工程和上下游地區(qū)防洪安全。加大安全教育培訓力度，通過培訓演練使安全管理逐漸規(guī)范化，依靠信息技術(shù)提高安全管理水平。
（二）加強自動化信息化建設。鼓勵小水電管理向信息化、自動化方向邁進，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等信息化技術(shù)，建立水文自動測報系統(tǒng)和流域綜合監(jiān)測系統(tǒng)，構(gòu)建流域小水電運行管理信息共享平臺。加強小水電并網(wǎng)調(diào)度管理，推廣建設并逐步完善小水電調(diào)度管理信息系統(tǒng)，優(yōu)化調(diào)度運行分析，實現(xiàn)對小水電發(fā)電方式的有效監(jiān)控。推動電網(wǎng)水電調(diào)度整體技術(shù)水平提高，科學安排小水電調(diào)度運行計劃，合理利用水能資源。
?。ㄈ┐龠M河流生態(tài)修復。全面總結(jié)小水電開發(fā)經(jīng)驗教訓，以“尊重自然，保護優(yōu)先”和“以自然修復為主，人工修復為輔”的原則，對生態(tài)環(huán)境破壞較嚴重的工程或流域，有序開展生態(tài)修復工作。對環(huán)境影響較大、具有改造條件的小水電，在保障電站安全的基礎上，因地制宜實施生態(tài)調(diào)度、生態(tài)流量保障、過魚及增殖放流等生態(tài)修復方案，改善流域生態(tài)環(huán)境，同時要避免造成新的生態(tài)環(huán)境破壞。
七、創(chuàng)新管理體制機制
?。ㄒ唬┮婪ㄖ卫磉`規(guī)電站。在有關(guān)部門組織開展排查摸底的基礎上，以河流或縣級區(qū)域為單元組織開展綜合評估，提出退出、整改或保留的評估意見，特別是對無規(guī)劃、無環(huán)評手續(xù)、未經(jīng)審批核準開工的小水電項目要建立臺賬，逐一進行清理整改；對于存在突出環(huán)境和安全問題的小水電項目，要限期退出或整改，構(gòu)成犯罪的要依法追究相關(guān)責任。
?。ǘ┙⑿∷娍沙掷m(xù)評價和綠色認證制度。通過分析國際水電環(huán)境認證制度、可持續(xù)性評估規(guī)范和現(xiàn)行的相關(guān)技術(shù)標準，結(jié)合我國小水電的特點和存在的問題，從環(huán)境保護、社會影響、管理水平、經(jīng)濟效益等方面建立小水電可持續(xù)評價指標體系和綠色認證制度，根據(jù)評價結(jié)果給予行業(yè)先進水平的小水電以經(jīng)濟、政策或技術(shù)方面的激勵。通過可持續(xù)評價或綠色認證的小水電，可納入綠色電力證書交易體系，電網(wǎng)企業(yè)應依法全額收購其上網(wǎng)電量，并及時足額結(jié)算電費。
?。ㄈ┎粩嗤晟骗h(huán)境保護監(jiān)督管理機制。積極推進流域環(huán)境綜合管理運行機制研究，探索適應多業(yè)主情況下梯級電站的統(tǒng)一管理模式，建立流域水電開發(fā)環(huán)境保護管理機制。流域水電開發(fā)企業(yè)原則上應成立統(tǒng)一的流域環(huán)保管理機構(gòu)，對流域環(huán)保工作實行綜合管理。對多企業(yè)水電開發(fā)的流域，應由主要水電開發(fā)企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)成立流域環(huán)境保護管理機構(gòu)，制定有效的環(huán)境保護管理制度和辦法，組織落實并協(xié)調(diào)流域環(huán)境保護措施。地方政府應研究建立有利于生態(tài)環(huán)境保護的小水電上網(wǎng)機制，引導電站主動落實環(huán)保措施。對未落實電站運行和環(huán)境保護有關(guān)要求的小水電，研究納入電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單，電網(wǎng)企業(yè)不得接納上網(wǎng)，銀行不得給予融資支持。
（四）建立小水電退出機制。結(jié)合可持續(xù)水電評價指標體系，逐步推行小水電破壞生態(tài)環(huán)境懲罰退出機制。對符合基本項目建設程序，但存在嚴重影響防洪安全、生態(tài)環(huán)境破壞嚴重、存在重大安全隱患的小水電項目，由主管部門依法依規(guī)提出處理意見并限期整改。對拒不整改或整改后仍不能滿足要求的項目，主管部門應吊銷其取水許可證、發(fā)電許可證，停止上網(wǎng)，并責令其騰空庫容及停止運行。以流域或縣域為單元，引導和鼓勵早期建設的、安全隱患大、經(jīng)濟效益低、環(huán)境影響大、敏感程度高、無法進行升級改造的小水電站實行逐步淘汰退出，修復河道的天然生境。地方政府應結(jié)合自身實際，建立多元化、市場化的小水電退出補償機制。
