為進一步加強電力市場準入監(jiān)管，規(guī)范電力市場秩序，依據(jù)《電力供應與使用條例》、電力監(jiān)管條例》、承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》等法規(guī)以及國家能源局總體工作部署，2015年6月至11月，國家能源局在全國范圍內開展了110kV及以上在建電網(wǎng)工程執(zhí)行承裝（修、試）電力設施許可制度情況專項監(jiān)管工作（以下簡稱“專項監(jiān)管工作）。根據(jù)專項監(jiān)管情況，形成本報告。
一、專項監(jiān)管工作開展情況
2015年6月，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關于印發(fā)2015年燃煤發(fā)電機組執(zhí)行電力業(yè)務許可制度情況等兩項專項監(jiān)管工作方案的通知》（國能資質〔2015〕215號），部署啟動專項監(jiān)管工作，主要監(jiān)管內容包括電網(wǎng)企業(yè)以及電力工程施工企業(yè)是否落實承裝（修、試）電力設施許可管理制度，以及施工過程中是否存在轉包或違法分包等問題，并將在建電網(wǎng)工程市場向各類承裝（修、試）電力設施企業(yè)公平開放的情況列入本次專項監(jiān)管重點工作。
為進一步確保專項監(jiān)管工作取得實效，國家能源局電力業(yè)務資質管理中心于2015年7月以國家能源局綜合司文向各派出機構印發(fā)了《國家能源局綜合司關于做好2015年110kV及以上在建電網(wǎng)工程執(zhí)行承裝（修、試）電力設施許可制度情況專項監(jiān)管有關工作事項的通知》（國能綜資質〔2015〕370號），對專項監(jiān)管工作有關重點事項提出了具體要求。
經統(tǒng)計，本次專項監(jiān)管工作共涉及全國110kV及以上在建電網(wǎng)工程項目約3590個，相關電網(wǎng)企業(yè)以及參建承裝（修、試）電力設施企業(yè)（以下簡稱“承裝（修、試）企業(yè)”）約723家。國家能源局各派出機構（以下簡稱“監(jiān)管機構”）對其中約566個在建工程項目進行了現(xiàn)場檢查，抽查率達到了約15.9%，其中發(fā)現(xiàn)存在問題的工程項目181個，約占抽查在建工程項目數(shù)的32%。大部分受檢企業(yè)在檢查過程中能夠按照監(jiān)管機構的要求認真開展自查自糾工作，及時報送相關材料，如實匯報執(zhí)行許可管理制度的情況，并積極配合監(jiān)管機構開展現(xiàn)場檢查相關工作。
二、專項監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的主要問題
從本次專項監(jiān)管工作總體情況來看，隨著承裝（修、試）電力設施許可管理制度常態(tài)化監(jiān)管的持續(xù)深入開展，多數(shù)電網(wǎng)企業(yè)及承裝（修、試）企業(yè)能夠落實許可管理制度有關要求，但仍發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)或個人存在違反有關許可管理制度的行為，主要包括：
?。ㄒ唬╇娋W(wǎng)企業(yè)存在的問題
1.少數(shù)電網(wǎng)企業(yè)未按要求進行工程項目備案
國網(wǎng)湖北省電力公司、國網(wǎng)福建省電力公司經濟技術研究院等企業(yè)（單位）未按規(guī)定要求，將依法取得審批或核準的電網(wǎng)建設工程項目向當?shù)乇O(jiān)管機構備案。
專欄1 電網(wǎng)企業(yè)未進行工程項目備案
襄陽臥龍500kV變電站工程、樊城-白河Ⅰ、Ⅱ回π進臥龍變電站500kV線路工程等3項湖北省550kV在建電網(wǎng)工程項目，其業(yè)主單位國網(wǎng)湖北省電力公司未按規(guī)定向國家能源局華中監(jiān)管局進行工程備案。
以國網(wǎng)福建省電力公司經濟技術研究院為業(yè)主單位的500kV漳南（東林）變電站工程、500kV漳州東林輸電線路工程；以國網(wǎng)福建省電力公司福州供電公司為業(yè)主單位的220kV洋中變二期擴建工程；以國網(wǎng)福建省電力公司南平供電公司為業(yè)主單位的110kV信義光伏電站-巖下線路工程等7項福建省在建電網(wǎng)工程項目，未按規(guī)定向國家能源局福建監(jiān)管辦進行工程備案。
2.少數(shù)電網(wǎng)工程在招投標環(huán)節(jié)存在許可證審查把關不嚴問題
監(jiān)管機構在現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)少數(shù)電網(wǎng)工程項目在招投標環(huán)節(jié)，對投標施工企業(yè)持有的承裝（修、試）電力設施許可證審查把關不嚴。
專欄2 電網(wǎng)工程在招投標環(huán)節(jié)存在資質審查把關不嚴問題
國網(wǎng)江西省電力公司所屬電力物資公司作為江西省在建電網(wǎng)工程項目招標代理機構，對投標施工企業(yè)許可資質審查不嚴格，致使南昌通源實業(yè)總公司使用已過有效期的許可證中標江西鳳凰山220kV變電站110kV配套送出工程。
（二）承裝（修、試）企業(yè)存在的問題
1.少數(shù)施工企業(yè)無證從事承裝（修、試）電力設施活動云南晉瑞建設工程有限公司等2家施工企業(yè)（名單見附表1）未取得許可證，違規(guī)從事承裝（修、試）電力設施活動。
專欄3 無證從事承裝（修、試）電力設施活動
云南晉瑞建設工程有限公司未取得承裝（修、試）電力設施許可證，在云南±500kV富寧換流站工程中以勞務分包的名義實際承擔了電氣一次設備安裝工作。
天水博實建筑工程有限公司未取得承裝（修、試）電力設施許可證，在甘肅110kV蘭渝電氣化鐵路供電工程（隴南段）階州送變電工程項目中承攬了全站照明接地電氣施工安裝工作。
2.個別施工企業(yè)偽造、涂改許可證從事承裝（修、試）電力設施活動
本次專項監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)安徽鼎浩機電設備安裝工程有限公司等3家施工企業(yè)（名單見附表2）偽造、涂改承裝（修、試）電力設施許可證承攬工程。
專欄4 個別施工企業(yè)偽造、涂改承裝（修、試）電力設施許可證
安徽鼎浩機電設備安裝工程有限公司偽造承裝（修、試）電力設施許可證（承裝類五級、承修類五級），承攬了220kV國蔣2723線路隱患點改造項目等工程。
監(jiān)管機構在檢查山西省忻州市電力建設公司合格分包商備案資料過程中發(fā)現(xiàn)，山西盛悅電力工程有限公司在備案中顯示其持有承裝類二級、承修類三級承裝（修、試）電力設施許可證。后經核實，該企業(yè)未申領過承裝（修、試）電力設施許可證，系偽造許可資質。
四川省廣安江泓輸變電有限公司將其原持有的承裝類四級、承修類四級許可證資質等級涂改為承裝類三級、承修類三級，以此承攬220kV茂道吐-額莫勒66kV開關站組塔架線工程。
3.少數(shù)承裝（修、試）企業(yè)超越許可范圍承攬工程
湖南省南方電力建設有限公司等4家承裝（修、試）企業(yè)（名單見附表3）超越許可證等級或類別承攬工程。
專欄5 承裝（修、試）企業(yè)超越許可證等級或類別承攬工程
湖南省南方電力建設有限公司（承裝類二級、承修類二級）不具備承試類資質，其于2015年4月從事了廣東省220kV韶關電廠“上大壓小”接入系統(tǒng)工程（韶關段）保護調試等試驗活動。
常州萬源電力建設有限公司（承裝類四級、承修類四級、承試類四級）不具備從事35kV以上電壓等級承裝（修、試）電力設施活動資質條件，實際從事了江蘇恒立液壓有限公司110kV變電所進線工程項目電纜敷設活動；武進建工集團有限公司（承裝類五級）不具備從事10kV以上電壓等級承裝（修、試）電力設施活動資質條件，實際從事了220kV卞墅變110kV富德間隔擴建工程電纜敷設活動。
甘肅凱盛電力工程有限公司（承裝類四級、承修類四級、承試類四級）不具備從事35kV以上電壓等級承裝（修、試）電力設施活動資質條件，其從事了110千伏蘭渝電氣化鐵路供電工程（隴南段）哈達鋪牽引變、桔柑牽引變供電工程項目施工活動。
4.少數(shù)承裝（修、試）企業(yè)涉嫌出租出借許可證承攬工程
四川省華鎣市南方送變電有限公司等少數(shù)承裝（修、試）企業(yè)向其他企業(yè)（組織）、個人出租、出借許可證（名單見附表4）承攬工程。
專欄6 承裝（修、試）企業(yè)涉嫌出租、出借許可證
四川省華鎣市南方送變電有限公司與巨某某簽訂內部承包合同，授權其與山西送變電工程公司聯(lián)系送變電線路工程施工分包業(yè)務。根據(jù)該合同，四川省華鎣市南方送變電有限公司向巨某某提供承接工程所需許可資質等相關法律要件，巨某某則向該公司繳納管理費。四川省華鎣市南方送變電有限公司此行為涉嫌出租、出借許可證。
湘潭水利電力開發(fā)有限公司將其資質出借給王某某，從事220kV錦蘇、復奉線桿塔架線等工程；湖南湘江電力建設集團有限公司將其資質出借給許某某，從事220kV漆望、蒙楚線桿塔架線等工程。相關施工人員均由王某某、許某某自聘，設備由其二人自購，工程項目款由其二人自收自支，每年按固定金額或工程款一定比例向上述兩家企業(yè)繳納管理費。湘潭水利電力開發(fā)有限公司、湖南湘江電力建設集團有限公司涉嫌出租、出借許可證。
四川省岳池縣石埡建安總公司以簽訂授權委托書的形式，由其送變電工程七處項目經理承接了云南110kV七0七變電站至石鼓坡變電站送變電線路工程。送變電工程七處僅有6人與總公司簽訂勞動合同，其余人員均系臨時用工，施工高峰期現(xiàn)場總計有100多人參與桿塔組立、放緊線作業(yè)。業(yè)主方將合同款支付至四川省岳池縣石埡建安總公司銀行基本戶，總公司扣留款項的1%～3%后，將其余款項轉付至送變電工程七處賬戶。四川省岳池縣石埡建安總公司在上述項目中收取管理費，涉嫌出租、出借許可證。
5.部分承裝（修、試）企業(yè)在分包環(huán)節(jié)存在違規(guī)行為
福建省送變電工程有限公司、湖州新倫送變電工程有限公司等6家承裝（修、試）企業(yè)（名單見附表5）在施工分包環(huán)節(jié)存在違反許可監(jiān)督管理制度的違規(guī)行為。
專欄7 承裝（修、試）企業(yè)以勞務分包名義實施主體工程專業(yè)分包
湖州新倫送變電工程有限公司將“110KV溫塘變二期擴建工程”電氣安裝業(yè)務勞務分包給安徽國通電力建設有限公司。在勞務分包招標文件中明確“不包括甲供材料、設備采購、生產準備中的工器具、生產職工培訓等”。但在投標文件技術評分表的“施工主要機械安排”欄目中，對投標單位擬配備的施工及試驗設備進行了評分，且中標勞務分包單位提供的投標預算報價中包括了材料費及機械使用費。
福建省送變電工程有限公司將其承攬的220kV南源-武夷山東牽引變線路工程勞務分包給湖南湘江電力建設集團有限公司，但其簽訂的勞務分包合同內附施工安全協(xié)議，且合同中規(guī)定的部分乙方責任內容已超過勞務分包作業(yè)范疇。
湖南岳陽湘岳電力建設有限公司分包給湖南華邦建設有限公司的“石伏山-君山110KV線路工程施工勞務分包合同（二標段）”中，“工程量清單報價單”所列各項均顯示為組塔、架線等相關主體工程施工項目內容，且詳細列明了各主體施工項目的費用組成。
專欄8 承裝（修、試）企業(yè)涉嫌將施工項目違規(guī)分包給單位或個人
通遼市光遠電力安裝有限責任公司將其承攬的66kV沙日花輸變電工程、66kV幸福輸變電工程、66kV平安輸變電工程和通遼庫倫先進66kv輸變電工程主體施工項目分包給開魯光泰電力有限公司等企業(yè)；黑龍江省送變電工程公司將其承攬的吉林通榆風電場500kV送出工程包9（姜家～敖力布告公社大友村）工程、華能伊春熱電廠-伊春變220kV線路工程的主體施工項目分包河南金信電力集團有限公司等企業(yè)。
云南銀塔電力建設有限公司承接的220kV錦屏（丘北）輸變電工程變電部分，現(xiàn)場具體施工由阮某某負責組織實施，施工人員均未簽署用工協(xié)議，也未能提供用工合同，不能證明其屬于云南銀塔電力建設有限公司聘用員工。云南銀塔電力建設有限公
6.部分承裝（修、試）企業(yè)未認真執(zhí)行跨區(qū)作業(yè)報告制度
司涉嫌將該項工程主體施工項目違規(guī)分包給個人。
根據(jù)《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》有關規(guī)定，承裝（修、試）企業(yè)應向施工項目所在地的監(jiān)管機構進行跨區(qū)作業(yè)報告。但在本次專項監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)江西省送變電建設公司、吉林省送變電工程公司、上海電力建設有限責任公司等29家承裝（修、試）企業(yè)（名單見附表6）未按規(guī)定做好此項工作。
專欄9 部分承裝（修、試）企業(yè)未進行跨區(qū)作業(yè)報告
江西省送變電建設公司、吉林省送變電工程公司、河南省盛發(fā)電力工程有限公司等承裝（修、試）企業(yè)在福建省從事電力施工活動，未按規(guī)定向施工所在地監(jiān)管機構進行跨區(qū)作業(yè)報告。
河北省電力建設第二工程公司、廣西恒都輸變電工程有限公司、上海電力建設有限責任公司、廣西兆泰送變電工程集團有限公司等承裝（修、試）企業(yè)在云南省從事電力施工活動，未按規(guī)定向施工所在地監(jiān)管機構進行跨區(qū)作業(yè)報告。
7.個別施工企業(yè)持過期許可證從事承裝（修、試）電力設施活動
專欄10 個別施工企業(yè)持過期許可證從事承裝（修、試）電力設施活動
承德市興平電力承裝有限公司持有的承裝（修、試）電力設施許可證截止有效期為2015年7月26日。該企業(yè)在簽訂兩項線路工程勞務分包協(xié)議時許可證有效，但未按規(guī)定時間申請辦理許可證有效期延續(xù)，且在許可證失效后仍在施工。
重慶鼎興電力工程有限公司持有的承裝（修、試）電力設施許可證截止有效期為2014年6月17日。該企業(yè)直至2014年8月28日才提交延期申請材料，并且在許可證已過有效期的情況下繼續(xù)承接電力建設工程。
三、市場開放度調查情況
為進一步發(fā)揮許可證在規(guī)范市場許可準入方面的功效，維護和促進各類市場主體間的公平競爭，本次專項監(jiān)管工作特別針對在建電網(wǎng)工程項目在招投標環(huán)節(jié)公平開放情況進行了調查分析。
從本次專項監(jiān)管工作所覆蓋的全國29個省（區(qū)、市）總體情況來看，國家電網(wǎng)公司經營區(qū)域內的24個?。▍^(qū)、市）在建電網(wǎng)工程項目，電網(wǎng)企業(yè)所屬或與其具有關聯(lián)性的承裝（修、試）企業(yè)（以下簡稱“關聯(lián)企業(yè)”）整體中標率約為92.4%（具體數(shù)據(jù)詳見附表7）；南方電網(wǎng)公司經營區(qū)域內的5個?。▍^(qū)）在建電網(wǎng)工程項目，關聯(lián)企業(yè)整體中標率約為67.7%（具體數(shù)據(jù)詳見附表8）。內蒙古電力公司負責經營的內蒙古（西部）地區(qū)，在建電網(wǎng)工程項目關聯(lián)企業(yè)整體中標率約為39%。
從各電壓等級在建電網(wǎng)工程項目中標情況來看，2015年110kV及以上在建電網(wǎng)工程項目關聯(lián)企業(yè)整體中標率超過了85%。其中，500（含330）kV及以上電壓等級在建電網(wǎng)工程項目幾乎全部由關聯(lián)企業(yè)承攬，其整體中標率達到93%左右；220kV及以下電壓等級在建電網(wǎng)工程大部分由項目所在地的關聯(lián)企業(yè)中標，整體中標率接近80%。
綜上所述，目前110kV及以上在建電網(wǎng)工程項目在施工發(fā)包環(huán)節(jié)雖已基本面向社會開放，在資質等級、工程業(yè)績、經營水平、施工人員等方面符合招標條件要求的各類所有制形式承裝（修、試）企業(yè)均可參與投標，但中標單位仍以關聯(lián)企業(yè)為主。電網(wǎng)企業(yè)系統(tǒng)外的承裝（修、試）企業(yè)整體中標率相對較低，而其中絕大部分參與投標的系統(tǒng)外民營承裝（修、試）企業(yè)很難在工程發(fā)包環(huán)節(jié)中標，普遍以專業(yè)或勞務分包的形式參與一線施工活動。
專欄11 在建電網(wǎng)工程項目由系統(tǒng)關聯(lián)企業(yè)中標比率較高
山東省2015年在建的110kV及以上在建電網(wǎng)工程共計205項，其中，除濰坊安丘雙豐110千伏輸變電工程等3個新建項目外，其余在建電網(wǎng)工程的中標建設單位均為關聯(lián)企業(yè)，總體中標率高達98.5%。
廣東電網(wǎng)公司2015年在建的110kV及以上在建電網(wǎng)工程共計233項，其中約85%的項目由其關聯(lián)施工企業(yè)中標；系統(tǒng)外承裝（修、試）企業(yè)中標工程的數(shù)量僅占在建電網(wǎng)工程總量的15%左右。
四、監(jiān)管意見
?。ㄒ唬ι鲜龈黝愡`反許可管理制度的問題，國家能源局監(jiān)管機構已根據(jù)有關規(guī)定對相關問題企業(yè)下達了責令整改通知書，要求其限期完成整改工作；對其中需要予以行政處罰的，將按規(guī)定程序予以處理；無證以及偽造許可證施工企業(yè)將被列入2016年承裝（修、試）企業(yè)黑名單，禁止其從事承裝（修、試）電力設施活動。
?。ǘ╇娋W(wǎng)企業(yè)要進一步規(guī)范執(zhí)行承裝（修、試）電力設施許可制度。一是在各項工程建設管理制度中嚴格落實許可管理制度要求，明確將許可證作為承裝（修、試）電力設施業(yè)務的必要審核條件，并按要求做好新建工程項目的備案工作；二是著重加強對工程分包環(huán)節(jié)以及分包商隊伍的管理，不得允許無證或者超越許可證許可范圍的企業(yè)或個人承擔電網(wǎng)施工建設活動；三是加強對所屬施工企業(yè)的監(jiān)督管理，堅決杜絕轉包、違法分包等違規(guī)行為；四是采取有效措施推進電力工程建設市場的公平開放，進一步打破市場壁壘，保障符合條件的各類市場主體平等參與電網(wǎng)工程建設市場競爭。
?。ㄈ┏醒b（修、試）電力設施企業(yè)要進一步嚴格遵守承裝（修、試）電力設施許可制度。一是必須依法取得許可證并在許可資質范圍內開展經營活動；二是在承攬電力工程活動中，嚴禁涂改、偽造許可證（含復印件），嚴禁出租、出借及掛靠、借用許可證違法從事承裝（修、試）電力設施活動；三是在日常生產經營活動中自覺接受監(jiān)管機構的監(jiān)管，跨區(qū)從事承裝（修、試）電力設施活動的，應按照規(guī)定向工程所在地的監(jiān)管機構報告；設立從事承裝（修、試）業(yè)務分公司的，應按要求及時向監(jiān)管機構備案；四是進一步加強對工程施工現(xiàn)場活動的管理力度，不得以任何形式轉包或違法分包工程。
