“雙碳”戰(zhàn)略積極踐行，環(huán)境資源、社會責(zé)任和公司治理(ESG)受到廣泛重視。8月26日，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春和深圳證券交易所總經(jīng)理沙雁均在首屆“ESG全球領(lǐng)導(dǎo)者峰會”發(fā)表主題演講，力挺綠色低碳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
交易所發(fā)揮重要作用
做好“碳達(dá)峰、碳中和”工作，已列入“十四五”開局之年的重點(diǎn)任務(wù)。沙雁表示，在此背景下，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，更好服務(wù)生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展，資本市場責(zé)無旁貸、大有可為，普及深化ESG投資理念也成為資本市場改革發(fā)展的重要方面。
蔡建春認(rèn)為，交易所連接著投資者、上市公司和中介機(jī)構(gòu)等市場多方，在ESG生態(tài)鏈中發(fā)揮著重要作用。近年來，在全球普遍重視ESG理念的大背景下，交易所積極成為這一理念的踐行者、貢獻(xiàn)者和引領(lǐng)者，主要體現(xiàn)在加強(qiáng)ESG信息披露、豐富ESG投資產(chǎn)品、參與ESG國際標(biāo)準(zhǔn)制定、培育ESG投資者、帶頭踐行可持續(xù)發(fā)展理念等方面。
據(jù)聯(lián)合國可持續(xù)交易所倡議(UN SSE)統(tǒng)計(jì)，全球已有26家證券交易所要求強(qiáng)制性ESG信息披露，更多交易所在積極鼓勵自愿披露。有60家證券交易所專門發(fā)布了ESG報(bào)告指南，積極引導(dǎo)發(fā)行人進(jìn)行ESG信息披露，還有多家交易所計(jì)劃發(fā)布ESG披露指南。
蔡建春表示，隨著全球機(jī)構(gòu)投資者逐漸將ESG理念納入投資策略，交易所行業(yè)也積極布局豐富ESG投資產(chǎn)品，便利ESG投資。目前，全球已有42家證券交易所建立了ESG相關(guān)的債券板塊，品類從傳統(tǒng)的綠色債券，拓展到可持續(xù)發(fā)展債券、社會債券等創(chuàng)新品種，ESG指數(shù)和指數(shù)跟蹤ETF也成為眾多證券交易所大力發(fā)展的投資品種。
引導(dǎo)市場“綠色發(fā)展”取得積極成效
滬深交易所較早開展環(huán)境信息披露和綠色指數(shù)編制，采取系列舉措引導(dǎo)市場“綠色發(fā)展”，目前已取得積極成效。
蔡建春介紹，在支持綠色企業(yè)及項(xiàng)目融資方面，過去三年，累計(jì)有38家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在上交所上市，IPO融資額合計(jì)374億元。自試點(diǎn)以來，共計(jì)237只綠色公司債、290只綠色資產(chǎn)支持證券在上交所發(fā)行，發(fā)行規(guī)模達(dá)3100億元。
沙雁表示，目前，深市從事綠色產(chǎn)業(yè)的上市公司超過260家，累計(jì)股權(quán)融資超過7900億元，總市值超過6.9萬億元，占深市上市公司總市值的18%，涵蓋新能源材料、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等行業(yè)。深市已累計(jì)發(fā)行56只、428億元綠色公司債券，16只、198億元綠色ABS。
滬深交易所持續(xù)完善ESG信披相關(guān)要求，經(jīng)過多年努力，目前滬深兩市上市公司ESG信息披露質(zhì)量明顯改善。
2020年，全部科創(chuàng)板公司和近900家滬市主板公司在年報(bào)中披露了履行社會責(zé)任、加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)等相關(guān)信息，約占滬市公司總數(shù)的60%;600余家滬市公司發(fā)布了社會責(zé)任報(bào)告，披露比例約為33%。
2020年年報(bào)顯示，深市超過2200家公司披露社會責(zé)任履行情況，近800家公司披露污染防治、資源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)等信息，450余家公司發(fā)布社會責(zé)任報(bào)告或ESG報(bào)告。
持續(xù)開發(fā)“雙碳”投資產(chǎn)品
“十四五”是實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰的關(guān)鍵期、窗口期。滬深交易所表示，將從支持“雙碳”融資、持續(xù)開發(fā)“雙碳”投資產(chǎn)品、研究建立碳排放信息披露制度、深化“雙碳”領(lǐng)域國際合作等方面發(fā)力，助力綠色低碳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
蔡建春表示，上交所將以實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)為契機(jī)，充分發(fā)揮交易所在優(yōu)化資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的功能優(yōu)勢，加快推進(jìn)交易所綠色金融市場發(fā)展。
“目前，上交所正聯(lián)合上海環(huán)境能源交易所和中證指數(shù)公司，以國內(nèi)A股上市公司為樣本，共同編制‘碳中和’投資指數(shù)，并基于該指數(shù)開發(fā)ETF產(chǎn)品。”蔡建春透露，未來上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)綠色指數(shù)開發(fā)，鼓勵資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立跟蹤綠色證券指數(shù)的產(chǎn)品。研究探索基于碳排放權(quán)、排污權(quán)等相關(guān)衍生產(chǎn)品，為投資者管理投資風(fēng)險(xiǎn)提供市場化工具。同時，加大綠色投資者培育力度，合理引導(dǎo)投資者投資上交所“雙碳”產(chǎn)品。
沙雁表示，下一步，深交所將加大直接融資支持，豐富綠色金融產(chǎn)品，提高綠色金融服務(wù)質(zhì)效，助力產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)綠色低碳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
“深交所將打造多元包容的固定收益市場，持續(xù)推動國內(nèi)綠色債券標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，大力發(fā)展碳中和專項(xiàng)債等綠色債券，持續(xù)推動知識產(chǎn)權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs及資產(chǎn)證券化等領(lǐng)域綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)新推出可持續(xù)發(fā)展掛鉤債券、轉(zhuǎn)型債券等新產(chǎn)品，加快培育專業(yè)綠色債券投資機(jī)構(gòu)。”沙雁表示，深交所將推進(jìn)“碳達(dá)峰、碳中和”主題指數(shù)研發(fā)和指數(shù)產(chǎn)品體系建設(shè)，推動碳中和系列基金產(chǎn)品、ESG指數(shù)ETF等在深市落地，為可持續(xù)發(fā)展提供良好投資標(biāo)的。
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