以信用為基礎(chǔ)的電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可專項監(jiān)管報告

　　為深入落實(shí)“放管服”改革精神，加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范電力市場準(zhǔn)入秩序，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)國家能源局《2020年能源監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)清單》《國家能源局關(guān)于實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知》有關(guān)要求，2020年6月至10月，國家能源局組織開展了以信用為基礎(chǔ)的電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可專項監(jiān)管（以下簡稱“專項監(jiān)管”）。根據(jù)專項監(jiān)管情況，形成本報告。

　　一、基本情況

　　2020年6月，國家能源局綜合司印發(fā)《以信用為基礎(chǔ)的電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可專項監(jiān)管工作方案》（國能綜通資質(zhì)〔2020〕59號），重點(diǎn)對內(nèi)蒙古（西部）、吉林、廣西、甘肅、江蘇、湖南等6?。▍^(qū)）電力企業(yè)及承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)（以下簡稱“持證企業(yè)”），首次開展以信用信息為基礎(chǔ)、以信用評價等級為指引、以信用分類監(jiān)管措施為主要手段的專項監(jiān)管。未列入本次專項監(jiān)管范圍的地區(qū)，由國家能源局相關(guān)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際自行組織開展。

　　本次專項監(jiān)管依據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單（2019版）》及《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單（2019版）》（國能發(fā)資質(zhì)〔2019〕79號，以下簡稱《應(yīng)用措施清單》）有關(guān)規(guī)定，通過能源行業(yè)信用信息平臺的“雙隨機(jī)”檢查對象抽取功能，按照信用良好及守信企業(yè)不高于2%和5%、失信及嚴(yán)重失信企業(yè)不低于20%和30%的比例進(jìn)行隨機(jī)抽取，共確定367家企業(yè)作為檢查對象（發(fā)電企業(yè)151家、輸電企業(yè)2家、供電企業(yè)30家、承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)184家）。其中，信用良好企業(yè)8家、守信企業(yè)304家、失信企業(yè)14家、嚴(yán)重失信企業(yè)41家。在此基礎(chǔ)上，充分考慮疫情防控與減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)要求，分類采取相應(yīng)監(jiān)管措施，對信用良好及守信企業(yè)以非現(xiàn)場檢查為主，對失信及嚴(yán)重失信企業(yè)以現(xiàn)場檢查為主。大部分抽檢企業(yè)能夠按要求及時報送相關(guān)材料，如實(shí)報告許可制度執(zhí)行情況，并積極配合派出機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查。

　　從整體情況看，各類市場主體依法持證、誠信經(jīng)營意識進(jìn)一步加強(qiáng)，各項許可管理制度基本得到了貫徹落實(shí)，但部分企業(yè)仍存在無證、超越許可范圍從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動等違反許可管理制度的行為。

　　二、存在問題

　　本次專項監(jiān)管共發(fā)現(xiàn)9類問題，涉及企業(yè)47家（發(fā)電企業(yè)16家、輸電企業(yè)2家、供電企業(yè)4家、承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)25家），約占被抽檢企業(yè)總數(shù)的13%。其中前6類違反許可管理相關(guān)規(guī)定的問題，涉及企業(yè)27家（詳見附件）；其他3類未嚴(yán)格遵守許可制度、影響許可功效發(fā)揮的問題，涉及企業(yè)20家。

　　（一）未取得許可，違規(guī)從事電力業(yè)務(wù)或承裝（修、試）電力設(shè)施活動（以下簡稱“許可業(yè)務(wù)活動”）

　　專欄1：

　　■廣西桂水電力股份有限公司灌陽發(fā)電分公司艾家灣電站、廣西新電力投資集團(tuán)有限責(zé)任公司上蓋水電站及坡帖水電站等3家發(fā)電企業(yè)，未取得電力業(yè)務(wù)許可證違規(guī)并網(wǎng)發(fā)電。

　　■保定鑫地電氣科技有限公司未取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可證，違規(guī)承攬國網(wǎng)吉林省電力有限公司長春供電公司66千伏順達(dá)變電站10千伏開關(guān)柜大修工程。

　?。ǘ┏肿C企業(yè)超越許可范圍從事許可業(yè)務(wù)活動

　　專欄2：

　　■玉門石油管理局有限公司取得許可的機(jī)組容量為2×25兆瓦，《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》中并網(wǎng)容量為2×30兆瓦。柳州強(qiáng)源電力開發(fā)有限公司柳州江口水力發(fā)電廠取得許可的機(jī)組容量為3臺機(jī)組共11.2兆瓦，《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》中并網(wǎng)容量為4臺機(jī)組共11.5兆瓦。

　　■湖南京電樂成電力工程有限公司（承修類四級），超越許可范圍承攬中國鐵路廣州局集團(tuán)有限公司長沙供電段普速滬昆線云湖橋、潭市、婁底等變電所110千伏避雷器大修工程。

　?。ㄈ┏醒b（修、試）電力設(shè)施單位向個人出租出借承裝（修、試）電力設(shè)施許可證

　　專欄3：

　　■湖南華湘電力設(shè)備安裝有限公司委托代理人樊某對外承攬岳陽華容縣10千伏石城I線中低壓配電網(wǎng)改造等2項工程。樊某未與該公司建立合法勞動人事關(guān)系，工程款直接轉(zhuǎn)至樊某個人賬戶。

　　■廣西桂電建筑安裝工程有限責(zé)任公司委托葉某某、羅某某對外承攬廣西華浩地產(chǎn)開發(fā)有限公司都市華府一期10千伏供電工程等項目。該公司未與此二人建立合法勞動人事關(guān)系，在扣除管理費(fèi)后直接將工程款支付給葉某某、羅某某。

　?。ㄋ模┏醒b（修、試）電力設(shè)施單位轉(zhuǎn)包、違法分包承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)

　　專欄4：

　　■株洲市湘能農(nóng)電服務(wù)有限公司將其承攬的云龍區(qū)域桔園臺區(qū)線桿遷移工程轉(zhuǎn)包給株洲飛宏電力安裝有限公司施工。

　　■吉林省天正水利水電工程有限公司以勞務(wù)分包名義將其承攬的敦白鐵路66千伏電力線路遷改工程分包給牡丹江市鑫生水勞務(wù)派遣有限責(zé)任公司，分包范圍包括鐵塔組立、架線等主體施工活動。

　　（五）持證企業(yè)未按規(guī)定辦理許可或登記事項變更

　　專欄5：

　　■內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司新建、改建后的輸電線路和變電設(shè)施，以及南通觀音山環(huán)保熱電有限公司#1機(jī)組改造后容量及類型發(fā)生變化，均未按規(guī)定辦理許可事項變更。

　　■國網(wǎng)吉林省電力有限公司、潤禾日盛光伏農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司、白城市洮北區(qū)百強(qiáng)新能源有限公司、鎮(zhèn)賚華興風(fēng)力發(fā)電有限公司在法定代表人變更后，均未按規(guī)定辦理登記事項變更。

　　（六）違反許可管理規(guī)定，拒絕、阻礙派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)

　　專欄6：

　　■烏海市弘日電力環(huán)境技術(shù)有限責(zé)任公司、靖宇縣鑫泰電氣安裝有限公司等2家被抽檢承裝（修、試）電力設(shè)施單位，以各種理由進(jìn)行推脫，拒不配合派出機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查工作。

　?。ㄆ撸┏肿C企業(yè)未持續(xù)保持許可條件

　　專欄7：

　　■酒泉市開源水電有限責(zé)任公司生產(chǎn)運(yùn)行、技術(shù)、安全負(fù)責(zé)人無法提供中級專業(yè)技術(shù)任職資格證書。內(nèi)蒙古森泰電力工程有限責(zé)任公司無法提供安全負(fù)責(zé)人職稱證書。

　　■吉林省慶德電力工程有限公司部分持證電工及專業(yè)技術(shù)人員，未與該公司建立正式勞動合同關(guān)系。

　　（八）電網(wǎng)及發(fā)電企業(yè)落實(shí)許可管理制度不到位

　　1.電網(wǎng)企業(yè)在發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)環(huán)節(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行許可管理制度相關(guān)要求

　　專欄8：

　　■廣西新電力投資集團(tuán)有限責(zé)任公司未嚴(yán)格落實(shí)《國家能源局關(guān)于加強(qiáng)發(fā)電企業(yè)許可監(jiān)督管理有關(guān)事項的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕351號）等文件要求，允許未取得許可機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電。

　　2.發(fā)電企業(yè)未按規(guī)定及時向派出機(jī)構(gòu)報告重大事項

　　專欄9：

　　■江蘇華晟生物發(fā)電有限公司、蘇州康盛風(fēng)電有限公司因資不抵債進(jìn)行破產(chǎn)重整，淮安中科環(huán)保電力有限公司、國豐新能源江蘇有限公司因環(huán)保問題停產(chǎn)整頓，揚(yáng)州光碩新能源有限公司因債務(wù)糾紛公司股權(quán)整體出售，均未按規(guī)定向派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)重大事項。

　　（九）部分地區(qū)供電企業(yè)所屬承裝（修、試）電力設(shè)施單位在電網(wǎng)工程發(fā)包環(huán)節(jié)中標(biāo)率偏高

　　專欄10：

　　■內(nèi)蒙古鄂爾多斯供電局2019年配網(wǎng)工程共81項，中標(biāo)單位均為其關(guān)聯(lián)企業(yè)鄂爾多斯市和效電力建設(shè)工程有限責(zé)任公司。

　　■2019年1月至2020年9月，江蘇啟東市電網(wǎng)基建和配農(nóng)網(wǎng)工程施工集中招標(biāo)項目23個，招標(biāo)總金額3.06億元。其中供電公司關(guān)聯(lián)企業(yè)中標(biāo)15個，占比65%；中標(biāo)金額2.53億元，占比82.7%。

　　三、處理情況及監(jiān)管意見

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　　1.針對專項監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，國家能源局相關(guān)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)許可管理規(guī)定已約談企業(yè)11家，下達(dá)整改通知書27份，督促企業(yè)及時整改；對9家存在違規(guī)行為的企業(yè)依法采取行政處罰措施。

　　2.國家能源局及派出機(jī)構(gòu)將按照《能源行業(yè)市場主體信用行為清單（2018版）》及《應(yīng)用措施清單》有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及措施要求，結(jié)合企業(yè)整改及行政處罰情況，確定其失信行為類別，納入信用記錄，并根據(jù)企業(yè)信用狀況分類采取差異化監(jiān)管措施。

　?。ǘ┍O(jiān)管意見

　　1.依法依規(guī)持證經(jīng)營

　　一是從事許可業(yè)務(wù)活動的各類市場主體應(yīng)依法取得許可證，不得無證或超越許可范圍從事許可業(yè)務(wù)活動；二是持證企業(yè)應(yīng)在人員、資產(chǎn)等方面持續(xù)保持許可條件要求，及時辦理變更手續(xù)；發(fā)生重大事項變化的，應(yīng)及時向派出機(jī)構(gòu)報告。

　　2. 嚴(yán)格落實(shí)許可制度

　　一是電網(wǎng)企業(yè)在機(jī)組并網(wǎng)、工程招投標(biāo)等環(huán)節(jié)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對電力業(yè)務(wù)許可資質(zhì)的查驗，并切實(shí)做好電網(wǎng)工程建設(shè)市場公平開放；二是承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)要依法開展經(jīng)營活動，堅決杜絕轉(zhuǎn)包、違法分包、出租出借許可證等違法違規(guī)行為。

　　3. 牢固樹立誠信意識

　　誠信是各類市場主體可持續(xù)發(fā)展的生存之本，也是各類經(jīng)濟(jì)活動高效開展的基礎(chǔ)保障。電力相關(guān)企業(yè)要深刻認(rèn)識到“守信者一路暢通、失信者寸步難行”，在注重普法宣傳和誠信教育的同時，著力加強(qiáng)信用文化建設(shè)，全面增強(qiáng)誠信經(jīng)營意識。如出現(xiàn)被依法認(rèn)定的失信信息，要按照《能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，在主動糾正失信行為并消除不良影響后，積極申請信用修復(fù)，形成更加良好的行業(yè)誠信氛圍。

　　附件：違反許可管理規(guī)定的企業(yè)名單