國家發(fā)展改革委辦公廳國家能源局綜合司關(guān)于同意甘肅省開展電力體制改革試點的復(fù)函
甘肅省發(fā)展和改革委員會：
報來《甘肅省發(fā)展和改革委員會關(guān)于上報〈甘肅省電力體制改革試點實施方案〉的報告》(甘發(fā)改能源〔2016〕553號)收悉。經(jīng)經(jīng)濟體制改革工作部際聯(lián)席會議(電力專題)審議，現(xiàn)函復(fù)如下：
一、同意甘肅省開展電力體制改革試點。原則同意甘肅省對試點工作的總體考慮。經(jīng)征求有關(guān)部門意見匯總修改形成的《甘肅省電力體制改革試點方案》附后，請據(jù)此制定完善輸配電價改革、電力交易機構(gòu)組建、電力市場建設(shè)、發(fā)用電計劃放開、售電側(cè)改革等專項試點方案，報國家發(fā)展改革委、國家能源局備案。
二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，加快改革實施。請你省加強對試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，省人民政府負總責(zé)、各部門、國家能源局派出機構(gòu)分工協(xié)作、各司其職，加強與電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、用電企業(yè)等各方面的協(xié)調(diào)溝通，充分調(diào)動各方面積極性，搞好工作銜接，形成工作合力。按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號，以下簡稱中發(fā)9號文件)和電力體制改革配套文件精神，在專項試點方案基礎(chǔ)上，結(jié)合實際完善配套措施、突出工作重點，加快組建相對獨立的電力交易機構(gòu)，統(tǒng)籌推進輸配電價、電力市場建設(shè)、電力交易機制、發(fā)用電計劃、配售電側(cè)等改革任務(wù)落實，確保改革取得實質(zhì)性突破。
三、把握改革方向，規(guī)范推進試點。電力體制改革社會關(guān)注度高、影響面廣、情況復(fù)雜，要堅持正確的改革方向，確保在中發(fā)9號文件和配套文件框架內(nèi)推進試點，防止試點工作方向走偏。試點工作要始終堅持以下原則：一是堅持市場定價的原則，不得采取行政命令等違背改革方向的辦法，人為降低電價；二是堅持平等競爭的原則，向符合條件的市場主體平等開放售電業(yè)務(wù)和增量配電業(yè)務(wù)，不得以行政指定方式確定售電主體和投資主體；三是堅持節(jié)能減排的原則，對按規(guī)定應(yīng)實行差別電價和懲罰性電價的企業(yè)，不得借機變相對其提供優(yōu)惠電價和電費補貼。
四、穩(wěn)妥推進改革，確保電力安全。試點過程中，要建立問題發(fā)現(xiàn)和糾錯機制，靈活應(yīng)對試點工作中出現(xiàn)的新情況新問題，切實防范試點過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保證電網(wǎng)安全，保障民生用電，重大問題及時報告經(jīng)濟體制改革工作部際聯(lián)席會議(電力專題)。電力市場運行前要進行模擬運行，加強對市場運行情況的跟蹤了解和分析，及時修訂完善有關(guān)規(guī)則、技術(shù)規(guī)范。國家能源局派出機構(gòu)和甘肅省電力管理部門根據(jù)職能依法履行電力監(jiān)管職責(zé)，對市場主體準入、電網(wǎng)公平開放、市場秩序、市場主體交易行為、電力普遍服務(wù)等實施監(jiān)管。國家發(fā)展改革委、國家能源局將會同有關(guān)部門加強對試點的指導(dǎo)協(xié)調(diào)、督促檢查、評估驗收，共同做好試點工作。
附件：甘肅省電力體制改革試點方案
為全面貫徹落實中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及國家發(fā)展改革委、國家能源局相關(guān)配套文件精神，深入推進新一輪電力體制改革，著力破解制約我省電力行業(yè)科學(xué)發(fā)展的突出矛盾和深層次問題，促進電力行業(yè)又好又快發(fā)展，推動結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級，結(jié)合甘肅實際，制定本實施方案。
一、推進電力體制改革工作的必要性和緊迫性
(一)促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措。
甘肅以原材料工業(yè)為主的工業(yè)結(jié)構(gòu)明顯偏重，全省工業(yè)發(fā)展對電力的依賴程度較高，高載能產(chǎn)業(yè)用電占比大?！笆濉逼陂g，全省全社會用電量中工業(yè)用電量占比近80%，電力供應(yīng)直接影響工業(yè)強省戰(zhàn)略實施和經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。加快我省電力體制市場化改革，還原電力的商品屬性，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，激發(fā)經(jīng)濟發(fā)展的活力，使電力運行管理體制機制更加適應(yīng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特征，促進傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動我省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和持續(xù)健康發(fā)展。
(二)推進能源資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢的迫切需要。
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步支持甘肅經(jīng)濟社會發(fā)展的若干意見》(國辦發(fā)〔2010〕29號)明確甘肅發(fā)展戰(zhàn)略定位是全國重要的新能源基地、有色冶金新材料基地和特色農(nóng)產(chǎn)品（000061）生產(chǎn)與加工基地。甘肅能源資源富集、工業(yè)基礎(chǔ)較好，但產(chǎn)業(yè)競爭力不強、自我發(fā)展能力不足，經(jīng)濟社會發(fā)展相對落后，全面建成小康社會任務(wù)依然艱巨，迫切需要加快優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)化。通過深化電力體制改革，理順電力發(fā)展體制機制，培育壯大能源消費市場，拓展資源開發(fā)利用空間，加快能源資源優(yōu)勢向經(jīng)濟優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，讓全省人民共享改革紅利，對于我省打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，與全國一道同步建成全面小康社會具有重要意義。
(三)破解電力發(fā)展深層次問題的現(xiàn)實要求。
2015年底，甘肅已建成發(fā)電裝機4643萬千瓦，最大用電負荷僅為1300萬千瓦，電力消納能力不足，外送通道不暢，全省電力電量嚴重富余，發(fā)電設(shè)備利用小時連續(xù)下降、新能源棄風(fēng)棄光等問題凸顯。由于新能源裝機占比高，全省電力運行方式安排及電力電量平衡較為困難，可用于開展電力直接交易并有效降低企業(yè)生產(chǎn)成本的市場化電量規(guī)模有限?！半娪貌煌辍焙汀半娪貌黄稹钡膯栴}并存，在當前發(fā)電成本降低，電力供大于求的情況下，由于尚未建立和完善市場化電價形成機制，我省工業(yè)用電價格依然偏高。積極開展售電側(cè)、發(fā)用電計劃、輸配電價等電力體制改革專項試點工作，建立完善電力市場交易機制，促進形成有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，激發(fā)市場活力，是積極化解電力供需矛盾，降低用電成本，調(diào)整用電結(jié)構(gòu)，全面提升電力行業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益的現(xiàn)實要求。
二、總體思路和基本原則
(一)總體思路。
根據(jù)國家進一步深化電力體制改革的總體安排，從省情實際出發(fā)，按照“管住中間、放開兩頭”的體制架構(gòu)，通過專項改革試點，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。以擴大電力直接交易為突破口，推進售電側(cè)改革，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)；以電力交易機構(gòu)為平臺載體，有序推進電力市場化建設(shè)；以促進新能源就近消納為出發(fā)點，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃；以輸配電價核定和理順交叉補貼為基礎(chǔ)，有序建立合理的電價形成機制。逐步建成具有競爭活力、較為完善的現(xiàn)代電力市場體系，充分發(fā)揮電力對經(jīng)濟社會發(fā)展的保障和支撐作用，助推全省經(jīng)濟社會快速發(fā)展和民生持續(xù)改善。
根據(jù)國家進一步深化電力體制改革的總體安排，從省情實際出發(fā)，按照“管住中間、放開兩頭”的體制架構(gòu)，通過專項改革試點，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。以擴大電力直接交易為突破口，推進售電側(cè)改革，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)；以電力交易機構(gòu)為平臺載體，有序推進電力市場化建設(shè)；以促進新能源就近消納為出發(fā)點，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃；以輸配電價核定和理順交叉補貼為基礎(chǔ)，有序建立合理的電價形成機制。逐步建成具有競爭活力、較為完善的現(xiàn)代電力市場體系，充分發(fā)揮電力對經(jīng)濟社會發(fā)展的保障和支撐作用，助推全省經(jīng)濟社會快速發(fā)展和民生持續(xù)改善。
(二)基本原則。
1、堅持市場方向，政府調(diào)控。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進有效競爭，激發(fā)企業(yè)活力。發(fā)揮政府的調(diào)控和監(jiān)管作用，依法維護電力市場秩序，保護電力投資、經(jīng)營、使用各方面的合法權(quán)益，保證民生用電等基本公共服務(wù)和社會公共利益，促進電力行業(yè)又好又快發(fā)展。
2、堅持立足省情，統(tǒng)籌兼顧。從我省經(jīng)濟社會發(fā)展實際出發(fā)，結(jié)合甘肅在全國能源發(fā)展格局中的定位，統(tǒng)籌電源和電網(wǎng)、可再生能源和傳統(tǒng)能源協(xié)調(diào)發(fā)展，充分考慮企業(yè)和社會承受能力，確保電力安全穩(wěn)定運行和可靠供應(yīng)，充分發(fā)揮電力對經(jīng)濟社會發(fā)展特別是打贏脫貧攻堅戰(zhàn)和全面建成小康社會的支撐和保障作用。
3、堅持試點先行，有序推進。按照整體設(shè)計、重點突破、試點先行、有序推進的要求，鼓勵各級政府和企業(yè)積極作為，選擇改革意愿強、基礎(chǔ)條件好的地區(qū)和領(lǐng)域開展專項改革試點，有序推進電力體制改革。妥善處理好改革對各利益相關(guān)方的影響，充分調(diào)動各方面的積極性和創(chuàng)造性，確保改革規(guī)范有序、穩(wěn)妥推進。
4、堅持安全可靠，提高效率。堅持電力的技術(shù)經(jīng)濟規(guī)律，堅持安全第一，效率優(yōu)先，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力可靠供應(yīng)，不斷提高電力系統(tǒng)運行效率。
三、主要目標
第一階段目標(2016—2017年)：初步構(gòu)建電力市場化體系，完善電力直接交易機制，擴大電力直接交易規(guī)模；組建相對獨立的電力交易機構(gòu)，建成電力交易平臺并規(guī)范運行；初步完成售電側(cè)改革試點，售電公司作為市場主體參與電力直接交易；推動形成可再生能源參與市場競爭的新機制，有效緩解棄風(fēng)棄光問題；有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃；完成輸配電價核定工作。
第二階段目標(2018年及以后)：基本建成電力市場化體系。進一步推進電價市場化改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格，建立主要由市場決定價格的機制；全面放開工商業(yè)領(lǐng)域電力直接交易，形成發(fā)電側(cè)和售電側(cè)主體多元、充分競爭的市場格局；嘗試建立電力現(xiàn)貨市場，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用；形成健全的電力市場監(jiān)管規(guī)則體系。
四、重點任務(wù)
按照國家深化電力體制改革的要求，結(jié)合我省發(fā)電裝機規(guī)模大、新能源裝機占比高、省內(nèi)消納能力弱、電價交叉補貼復(fù)雜的具體情況，以及在直購電交易、新能源就地消納等方面的改革實踐和工作進展，充分考慮市州政府及企業(yè)的改革意愿，力爭在改革基礎(chǔ)較好、方向基本明確的領(lǐng)域率先突破，2016—2017年重點推進電力直接交易、組建電力交易機構(gòu)、售電側(cè)改革、可再生能源就近消納4項專項改革試點工作。同時，在國家統(tǒng)一指導(dǎo)和組織下，開展輸配電定價成本監(jiān)審工作，推進輸配電價改革；有序放開發(fā)用電計劃；規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理。
(一)完善電力直接交易機制，擴大直接交易規(guī)模。
在已開展大用戶電力直接交易的基礎(chǔ)上，逐步擴大發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶準入范圍，在繼續(xù)擴大省內(nèi)電力直接交易電量規(guī)模的基礎(chǔ)上，積極推進跨省跨區(qū)電力直接交易，適時開展現(xiàn)貨交易，規(guī)范和完善以中長期電力交易為主的直接交易機制。
1、完善省內(nèi)電力直接交易機制。放寬參與直接交易的用戶類型與電壓等級，允許售電主體參與直接交易。總結(jié)近年來我省直接交易積累的經(jīng)驗，建立完善常態(tài)化的省內(nèi)電力直接交易機制。
2、開展跨省跨區(qū)電力直接交易試點。結(jié)合甘肅電力供大于求，省內(nèi)消納空間有限的特點，加強與東部電力輸入省份以及西北各省區(qū)溝通協(xié)作，更大程度地參與全國電力交易。鼓勵省內(nèi)發(fā)電企業(yè)與省外電力用戶建立中長期電力合作關(guān)系，促進電力資源在更大區(qū)域范圍優(yōu)化配置。
3、探索建立市場化的輔助服務(wù)分擔機制。按照“誰受益、誰承擔”的原則，構(gòu)建市場化輔助服務(wù)分擔機制，發(fā)揮各類型發(fā)電企業(yè)和電力用戶的調(diào)節(jié)性能，由用戶結(jié)合自身負荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電、可中斷負荷等協(xié)議，約定各自的輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。
4、適時建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機制。在推進中長期交易基礎(chǔ)上，根據(jù)我省電源布局、負荷特性、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)等因素，適時開展現(xiàn)貨交易試點，啟動日前、日內(nèi)、實時電量交易和備用、輔助服務(wù)等現(xiàn)貨交易品種。
(二)組建電力交易機構(gòu)，規(guī)范完善市場職能。
按照公平、公正、公開的原則，組建相對獨立的電力交易機構(gòu)，明確交易機構(gòu)職能。交易機構(gòu)在國家能源局甘肅監(jiān)管辦及省政府有關(guān)部門的監(jiān)管下為市場主體提供規(guī)范、公開、透明的電力交易服務(wù)，按照相關(guān)章程和規(guī)則規(guī)范運行。組建甘肅省電力市場管理委員會，研究討論交易機構(gòu)章程、交易和運營規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項。
1、成立甘肅電力交易中心。組建股份制甘肅電力交易中心，對現(xiàn)有的交易中心進行股份制改造。甘肅電力交易中心不以盈利為目的，交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)的其他業(yè)務(wù)分開，明確工作界面和工作流程，搭建公開透明、功能完善的電力交易平臺。
2、明確交易機構(gòu)職能。交易機構(gòu)在國家能源局甘肅監(jiān)管辦、省發(fā)展改革委(能源局)、省工信委的監(jiān)管下為市場主體提供規(guī)范、公開、透明的電力交易服務(wù)，主要負責(zé)交易平臺的建設(shè)、運營管理、交易組織、市場主體注冊管理、提供結(jié)算依據(jù)、披露和發(fā)布市場信息等。
3、設(shè)立市場管理委員會。由發(fā)電、售電、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶按類別選派代表組建甘肅電力市場管理委員會，實行投票表決等合理議事機制，主要負責(zé)研究討論交易機構(gòu)章程、交易和運營規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項等。國家能源局甘肅監(jiān)管辦、省發(fā)展改革委(能源局)、省工信委等相關(guān)部門可派員參加市場管理委員會有關(guān)會議。市場管理委員會審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行，國家能源局甘肅監(jiān)管辦和省發(fā)展改革委(能源局)、省工信委可行使否決權(quán)。
(三)穩(wěn)步推進售電側(cè)改革，有序放開售電業(yè)務(wù)。
培育多元化售電主體，逐步向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務(wù)，賦予市場主體相應(yīng)的權(quán)責(zé)。允許符合條件的售電主體直接購電，建立市場主體準入和退出機制，形成有效的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。切實加強監(jiān)管，保障各相關(guān)方的合法權(quán)益。
1、培育多元化售電主體。按照國家確定的售電側(cè)市場主體準入與退出條件，積極培育多元化的市場競爭主體，向社會資本放開售電業(yè)務(wù)，賦予用戶更多的選擇權(quán)，提升售電服務(wù)質(zhì)量和用戶用能水平，形成有效的市場競爭結(jié)構(gòu)和市場體系。以注冊服務(wù)代替行政審批，實行“一注冊、一承諾、一公示、三備案”。
2、開展以園區(qū)型為主的售電側(cè)試點工作。以園區(qū)型售電區(qū)域作為突破口，安排蘭州新區(qū)、平?jīng)龉I(yè)園區(qū)、酒泉瓜州資源綜合利用產(chǎn)業(yè)園區(qū)3個園區(qū)作為我省第一批售電側(cè)專項改革試點單位，有序推進全省售電側(cè)專項改革試點工作。2016年底前符合條件的售電公司開始參加直接交易。
3、鼓勵社會資本投資增量配電業(yè)務(wù)。鼓勵以混合所有制方式發(fā)展增量配電業(yè)務(wù)，以園區(qū)型相對集中的負荷等為重點，有序向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務(wù)。社會資本控股投資增量配電網(wǎng)，在取得供電業(yè)務(wù)許可后即擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，在供電營業(yè)區(qū)內(nèi)擁有與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利，履行相同的責(zé)任和義務(wù)。對于歷史形成的，國網(wǎng)甘肅省電力公司以外的存量配電資產(chǎn)，可視同為增量配電業(yè)務(wù)，按照實際覆蓋范圍劃分配電區(qū)域。
(四)開展可再生能源就近消納試點，提升消納能力。
落實可再生能源發(fā)電全額保障性收購制度，探索形成可再生能源參與市場競爭的新機制，積極采取參與電力直接交易、置換自備電廠發(fā)電權(quán)、新能源清潔供暖示范等多種舉措促進新能源就近消納。
1、完善可再生能源消納市場機制。落實可再生能源優(yōu)先調(diào)度機制，努力實現(xiàn)規(guī)劃內(nèi)的可再生能源保障性收購；建立有償調(diào)峰機制，挖掘系統(tǒng)調(diào)峰潛力，鼓勵火電機組深度調(diào)峰和熱電聯(lián)產(chǎn)、自備電廠參與調(diào)峰；建立可再生能源優(yōu)先交易機制，鼓勵可再生能源發(fā)電企業(yè)作為市場主體積極參與直接交易并逐步擴大交易規(guī)模。
2、促進省內(nèi)電能替代。擴大終端消費環(huán)節(jié)電能對化石能源的替代。推進新能源與自備電廠發(fā)電權(quán)交易置換，擴大替代企業(yè)自備機組發(fā)電規(guī)模；發(fā)揮高載能產(chǎn)業(yè)消納電能的優(yōu)勢，提高可再生能源消納比例；推廣集中電采暖替代燃煤鍋爐、“以電代油”等項目，鼓勵電能替代傳統(tǒng)能源。
3、運用價格政策促進可再生能源消納。通過利用峰谷分時電價政策促進電采暖產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持儲能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進新能源就近消納。
4、大力提高用電需求。大力發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮甘肅原材料工業(yè)在資源、人才、研發(fā)等方面比較優(yōu)勢，加快發(fā)展新材料工業(yè)，有效增加工業(yè)用電負荷。
五、保障措施
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由省發(fā)展改革委、省工信委、省環(huán)保廳、省財政廳、省政府國資委、國家能源局甘肅監(jiān)管辦以及國網(wǎng)甘肅省電力公司等部門和單位組成的全省電力體制改革工作小組，在省政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)籌推進全省電力體制改革工作，研究提出全省電力體制改革的專項試點實施方案并組織實施，研究解決改革過程中遇到的重大問題，確保電力體制改革工作順利推進。
(二)明確責(zé)任分工。省直相關(guān)部門根據(jù)統(tǒng)一部署、分別推進的原則，按照各自責(zé)任分工，對本部門負責(zé)的專項試點工作進行頂層設(shè)計、推動實施、指導(dǎo)協(xié)調(diào)和風(fēng)險管控。試點區(qū)域所在市州政府(含蘭州新區(qū)管委會)作為試點工作的實施主體，負責(zé)按照省上的統(tǒng)一部署和要求，組織開展各項具體工作。國網(wǎng)甘肅省電力公司、甘肅電力交易中心負責(zé)落實和執(zhí)行相關(guān)專項試點方案。省直各相關(guān)部門、單位和地方政府定期總結(jié)分析試點實施情況，確保試點工作出成效、出經(jīng)驗。
(三)強化督導(dǎo)檢查。省發(fā)展改革委(能源局)、省工信委、國家能源局甘肅監(jiān)管辦等相關(guān)部門和單位及時掌握試點工作動態(tài)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求對試點工作實施督導(dǎo)和監(jiān)管，及時糾正政策執(zhí)行的偏差，確保試點工作在中央9號文件和電力體制改革配套文件框架內(nèi)推進。
(四)積極營造氛圍。加強與新聞媒體的溝通協(xié)調(diào)，加大對電力體制改革的宣傳報道，在社會上形成推進電力體制改革的濃厚氛圍，加強改革工作的溝通協(xié)調(diào)，充分調(diào)動各方積極性，凝聚共識、形成工作合力。
