中核集團：以習近平法治思想為指引，為核工業(yè)高質量發(fā)展提供堅實法治保障

　　編者按

　　12月4日是第九個國家憲法日，也是我國現(xiàn)行憲法公布施行40周年。從12月4日至10日是第五個“憲法宣傳周”。為弘揚法治精神，進一步深入學習宣傳貫徹黨的二十大精神和習近平法治思想，中核集團聚焦黨的十八大以來法治建設取得的主要成就，推動法治中核建設走深走實。

　　黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央明確提出全面依法治國，并將其納入“四個全面”戰(zhàn)略布局予以有力推進。黨中央組建中央全面依法治國委員會，從全局和戰(zhàn)略高度對全面依法治國作出一系列重大決策部署。中核集團堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署和法治央企建設總體要求，扎實開展法治建設，取得了明顯成效。

中核集團舉辦黨組中心組專題讀書班暨中核大講堂

　　新時代十年，是我國核工業(yè)強基固本跨越發(fā)展、體系能力全面提升、由大向強加快趕超的重要十年，也是中核集團法治工作體系不斷健全、依法合規(guī)經(jīng)營能力不斷提升的重要十年。 十年來，中核集團在全面依法治國、深化法治央企建設之路上交出了優(yōu)異的答卷，得到了上級有關部門的充分肯定。 在中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責督查中獲評A級，“十三五”法治央企驗收中取得優(yōu)異成績，4名同志榮獲國務院國資委授予的“中央企業(yè)法律事務先進工作者”榮譽稱號。 在“六五”全國普法、“七五”普法中期、“七五”全國普法評選中，累計15次獲得全國普法先進集體、全國普法先進個人表彰。 中核集團先后在國務院國資委組織的合規(guī)管理推進會、勞動用工案件壓降和管理提升專項工作會，國防科工局組織的法治建設論壇等高層次會議上介紹經(jīng)驗。2022年11月30日，在“合規(guī)強化年”收官之際，中核集團總法律顧問在國務院國資委舉辦的法治講堂上交流合規(guī)建設舉措。 《法治日報》《國資信息》《國資工作交流》《國資法治》等多次介紹中核集團法治建設進展和成果。 這些成績，是中核集團深入學習貫徹習近平法治思想取得的成果，是堅定不移貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，扎實落實法治央企建設要求取得的成果，也是不斷提升法律風險防范水平、強化依法合規(guī)經(jīng)營能力的生動呈現(xiàn)。

　　新時代十年

　　法治建設砥礪奮進

　　以高質量法治建設筑牢高質量發(fā)展的根基

　　中核集團將“法治中核”建設始終擺在改革發(fā)展的重要位置持續(xù)推進，始終把黨的領導貫穿法治建設的全過程、各方面。

　　學習貫徹習近平法治思想走深走實。 集團黨組多次學習習近平法治思想，集團主要領導在黨組中心組讀書班就學習貫徹習近平法治思想專題發(fā)言，邀請專家就學習貫徹習近平法治思想授課，在全集團上下掀起了學習貫徹習近平法治思想的熱潮。

　　法治建設組織領導更加有力。 集團黨組專門成立法治中核建設工作領導小組，董事長、黨組書記任組長，總經(jīng)理和總法律顧問分任副組長。 作為高規(guī)格成立的法治建設頂層領導機構，職能不斷豐富，引領力不斷加強。 集團黨組堅持對法治建設重點工作研究部署，先后審定發(fā)布了全面推進法治中核建設指導意見、主要負責人履行法治建設第一責任人職責規(guī)定等重要頂層設計文件，領導制定了法治中核“十三五”、“十四五”及“七五”普法、“八五”普法等多個專項規(guī)劃，定期聽取法治建設進展情況報告，為法治建設提供了重要遵循。

　　“一把手工程”特色更加鮮明。 中核集團研究制定《企(事)業(yè)單位負責人推進履行法治建設第一責任人職責實施意見》，對董事長、黨組(黨委)書記、總經(jīng)理履行推進法治建設第一責任人職責進行明確規(guī)定。 集團公司董事長、黨組書記多次對法治建設重點工作作出批示指示，總經(jīng)理每年出席集團公司法治、合規(guī)工作會，并多次提出工作要求。 持之以恒推進第一責任人制度向各級次單位落實落地，將第一責任人履職作為推進法治建設的重要舉措常抓不懈。

　　法治工作體系更加健全。 堅持問題導向、需求導向、目標導向、效果導向，務實開展法律、合規(guī)、風險、內控、制度“五合一”大法治體系建設，取得積極成效。 集團總部設立法律合規(guī)機構全面負責大法治五項職能，將法務部門集中管理法治工作向子企業(yè)逐級延伸，實現(xiàn)重要部署一體開展，重要會議一體召開、重要檢查一體組織、重要評價一體進行。 流程整合不斷深化，實現(xiàn)法律審核、合規(guī)審查合并進行，合法合規(guī)性審核和風險評估共同開展。 資源集成不斷強化，實現(xiàn)法治人才隊伍庫、法律糾紛案件庫、規(guī)章制度庫等資源互匯互通，推進基層單位法治崗位一崗雙責、一崗多責。 協(xié)同配合更加有力，推動各職能配合工作，將風險的宏觀分析、法律的問題揭示、合規(guī)的規(guī)范把控、內控的流程規(guī)制、制度的規(guī)則引導等特點充分體現(xiàn)、協(xié)同促進。

　　新時代十年

　　法律工作成效顯著

　　為改革發(fā)展提供有力法治保障

　　中核集團堅持把防范化解法律風險放在法治工作的首要位置，堅持業(yè)務工作開展在哪里、法律工作就跟進到哪里，主動提供高質量法律服務，助推經(jīng)營業(yè)務依法合規(guī)開展。

　　服務改革發(fā)展中心工作成效突出。 立足改革發(fā)展需要，強化法治對中心工作的保障支撐作用，助力改革平穩(wěn)推進。 法務部門先后參與同方股份并購、羅辛鈾礦并購等重大項目，參與“兩核”重組、科研院所改革、科技成果轉化等調整改革任務，高質量、高效率完成各項工作，為重大項目成功落地和改革平穩(wěn)進行提供了有力保障。

　　防范化解法律風險成效突出。 采取系列措施確保“經(jīng)濟合同、規(guī)章制度、重要決策”法律審核落到實處。 加強合同規(guī)范化管理，規(guī)定“成員單位重大合同必須采取合同評審等風險防控措施”，實現(xiàn)了程序規(guī)范與風險防控的有機統(tǒng)一。 抓牢重要決策法律審核，建立重要決策法律審核清單制并在成員單位全面推廣，實現(xiàn)了法律審核的剛性約束和流程保障。 編制國有企業(yè)產(chǎn)權轉讓等六個重要領域法律審核指引，引導基層單位更好完成法律審核。 案件應對處置取得積極進展，全集團“十三五”期間累計處理法律糾紛案件3000余件，避免或挽回經(jīng)濟損失近90億元，為保護國有資產(chǎn)安全、維護改革發(fā)展良好秩序作出了積極貢獻。

　　保障國際化經(jīng)營成效突出。 堅持以涉外重大項目法律參與為主要著力點，密切跟蹤國際法治動向、開展涉外法治課題研究，常態(tài)化組織涉外重大風險排查和應對處置，不斷加強涉外法律管理體系建設、涉外風險防范體系建設、涉外法治人才培養(yǎng)，加強重點領域法律合規(guī)風險管理，實現(xiàn)了涉外法治從有到優(yōu)、從優(yōu)到強的穩(wěn)步邁進。 先后組織編制對外合作十二個國家(地區(qū))風險防控指引、某制裁清單風險防范手冊、科研人員出國指南等，為國際化經(jīng)營提供了有力保障。

　　新時代十年

　　合規(guī)建設邁出重要步伐

　　依法合規(guī)經(jīng)營水平持續(xù)提高

　　中核集團高度重視合規(guī)管理，堅持一手抓合規(guī)管理體系建設，一手抓重點領域合規(guī)管理實施，合規(guī)管理工作制度化、規(guī)范化和標準化程度明顯提升，取得顯著成效。

　　合規(guī)管理體系建立健全。 堅持橫向到邊、縱向到底，建立起覆蓋各業(yè)務領域、各職能條線、各級子企業(yè)的合規(guī)管理組織體系。 堅持制度先行、手冊指引，建立起合規(guī)管理基本制度為核心、合規(guī)手冊為基礎、重點領域合規(guī)指引為補充的“1+N”合規(guī)管理制度體系。 堅持機制落地、文化引領，健全合規(guī)審查、合規(guī)考核評價、溝通報告、違規(guī)舉報等機制并有效運行，積極宣傳“合規(guī)盡責、堅守底線”合規(guī)理念。

　　重點領域合規(guī)管理不斷深化。 針對核工業(yè)的特殊風險，不斷強化底線思維和憂患意識，先后在PPP業(yè)務、海外反腐敗、核進出口、敏感物項出口管制、世界銀行項目、境外業(yè)務等領域制定發(fā)布了一系列合規(guī)管理專項指引，針對常見合規(guī)風險逐一提出合規(guī)風險應對措施及防范建議，為業(yè)務開展提供明確、具體、可操作的指導。 同時，強化核燃料、核電、建設施工等領域成員單位的合規(guī)風險防范，突出規(guī)范引導。

　　合規(guī)管理機制有效運行。 構建合規(guī)風險防控機制，開展年度、半年度、季度合規(guī)風險識別工作。 建立合規(guī)風險清單及違規(guī)事件庫。 健全法律合規(guī)審查機制，強化規(guī)章制度、重大決策、重要合同、重大項目等法律合規(guī)審查，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)。 完善合規(guī)考核機制，將成員單位違法違規(guī)情況作為約束性扣分指標納入目標考核激勵體系，堅決做到違規(guī)問題“零容忍”。 持續(xù)健全信息溝通與報告機制。

　　合規(guī)評價走在央企前列。 發(fā)布《中核集團合規(guī)管理評價標準》，創(chuàng)新建立合規(guī)管理評價指標體系。 通過歸納和提煉近年來合規(guī)管理外部主要監(jiān)管要求及集團公司管理重點，將龐雜的制度和文件轉化成具體、明確、可操作的評價指標，確保了指標客觀、適用、有效。 通過合規(guī)評價，推動成員單位發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、查找短板、彌補漏洞，不斷提升合規(guī)管理成效。

　　新時代十年

　　風險管理不斷深化

　　重大風險防線更加穩(wěn)固

　　中核集團堅持底線思維，增強憂患意識，不斷提升風險管理的深度和實效，風險識別、預警和防范能力不斷強化，重大風險防范化解能力不斷提升。

　　風險管理體系進一步優(yōu)化。 建立“三道防線”組成的風險防控體系，按照“業(yè)務工作誰主管、風險管理誰負責”原則落實風險管理責任。 推進風險管理體系全覆蓋，將風險管理理念和要求落實到“小、遠、散”單位。 按季度跟蹤監(jiān)測重大風險變化及管控情況，風險管控專報作為季度經(jīng)濟運行分析會、年中黨組擴大會重要內容，為經(jīng)營管理提供重要參考。

　　風險監(jiān)控預警機制進一步健全。 建立風險事件報告機制，跟蹤風險事件發(fā)生與處置情況。制定重大風險預警指標體系及預警區(qū)間，推動成員單位加強風險預警體系建設。加強各類風險的識別評估、監(jiān)測預警和研判處置，促進風險早預防、早識別、早預警、早處置，堅決守住不發(fā)生重大風險的底線。

　　重點領域風險防范進一步聚焦。 組織開展決策前重大項目(事項)專項風險評估，積極防范重大決策風險。 做好巴基斯坦K2/K3、巴基斯坦C-5、阿根廷核電等“走出去”重大項目風險過程管控，做到重大風險心中有數(shù)。 緊盯重點領域開展風險排查，強化重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員風險防控，實現(xiàn)了對重大風險充分研判、有效防范。

　　新時代十年

　　內控制度一體化建設穩(wěn)步前行

　　內控制度的基石作用更加顯著

　　中核集團以“強內控、防風險、促合規(guī)”為目標，以內控一體化建設為重要抓手，切實發(fā)揮了內控制度的基石作用。

　　制度體系更加健全。 “兩核”重組以來，中核集團已形成由9大類、37小類、420余份制度組成的制度體系，制度管理全生命周期實現(xiàn)信息化。 構建形成以《內部控制管理規(guī)定》為統(tǒng)領，8項業(yè)務制度為支撐，9項專項指引為指導，內部審計及違規(guī)經(jīng)營投資責任追究為保障的“1+N”內控制度體系。 構建形成以章程為核心，以“三重一大”決策制度為紐帶，以董事會授權和總經(jīng)理授權制度為雙引擎，以黨委(黨組)、董事會、總經(jīng)理、專門委員會和董事會秘書工作規(guī)則為支撐的“一核心一紐帶雙引擎五支撐”公司治理基本制度體系，有力促進了依法合規(guī)經(jīng)營。

　　內控管理機制更加優(yōu)化。 形成“1132”內控建設總體思路，明確以制度建設為載體，以內控監(jiān)督評價為抓手，側重關鍵環(huán)節(jié)、關鍵崗位、重點領域的管控，持續(xù)完善內控體系、加強內控信息化建設，不斷增強內控體系的科學性、系統(tǒng)性、有效性。 積極探索創(chuàng)新內控與制度融合的方式方法，將《風險控制矩陣》簡化為《關鍵風險控制表》，并作為重要制度的必備附件，實現(xiàn)內控建設與制度修訂的“同步管控、同步調整、同步執(zhí)行”，確保內控剛性約束。

　　對下穿透指導更加有力。 在內控體系建設、資金內控、境外企業(yè)管控等領域出臺多份指導性文件，以“一圖一領域”內控建設導圖梳理14個重點領域的內控建設要點。 發(fā)布《成員單位配套制度清單》，指導成員單位完善、補齊重點領域制度。 編制《規(guī)章制度懲處條款編制指引》，提高制度懲處條款的規(guī)范性、科學性和可操作性，進一步激發(fā)制度生命力、發(fā)揮制度威懾力、強化制度執(zhí)行力。 制定內控監(jiān)督評價三年工作方案，修訂完善《內控評價手冊》，將全部子企業(yè)納入監(jiān)督評價范圍，形成一級抓一級，層層抓落實的工作機制。

　　奮進新征程，再創(chuàng)新輝煌，中核集團深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，心系“國之大者”，深入學習貫徹黨的二十大精神，認真落實法治建設要求，進一步聚焦“五合一”大法治體系建設，持續(xù)強化風險防范能力、提升依法合規(guī)經(jīng)營水平，以高質量法治建設為新時代核工業(yè)高質量發(fā)展作出新的更大的貢獻。