作者：張博庭
摘要：
水電的發(fā)展可以說是我國能源革命電力轉(zhuǎn)型的試金石。電力轉(zhuǎn)型不啟動，水電的發(fā)展受影響最大，而電力轉(zhuǎn)型一旦啟動，水電的快速發(fā)展則一定是先決條件。即便“十二五”“十三五”我們水電的兩次五年規(guī)劃都作了一定的準備，但是都沒有能如愿以償，但是在“十四五”我們還是要繼續(xù)有所準備。
前不久，國務(wù)院召開了研究部署國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃編制專題會議。目前我國“十四五”規(guī)劃的編制工作，已經(jīng)提上議事日程。為此，本文將通過回顧我國水電以往幾次五年規(guī)劃的經(jīng)歷，對十四五期間我國水電的發(fā)展機遇、挑戰(zhàn)以及政策可能性，進行必要的探討。
2019年底，國務(wù)院召開了研究部署國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃編制專題會議。目前我國“十四五”規(guī)劃的編制工作，已經(jīng)提上議事日程。因此，我們能源電力行業(yè)的行業(yè)五年規(guī)劃編制，也已經(jīng)開始醞釀、啟動。然而，我國水電在“十四五”中，將會扮演什么角色、如何發(fā)展？無疑將是當前業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點。為此，本文將通過回顧我國水電以往幾次五年規(guī)劃的經(jīng)歷，對十四五期間我國水電的發(fā)展機遇、挑戰(zhàn)以及政策可能性，進行必要的探討。
一、“十四五”水電發(fā)展的機遇
1.1、我國的水能資源仍將上升
我國的水能資源儲量世界第一，但可開發(fā)的水能資源量還不足總量的一半。2006年我國正式公布的水能資源量，是經(jīng)濟可開發(fā)年發(fā)電量為1.75萬億kWh/年，技術(shù)可開發(fā)量為2.47萬億kWh/年。相應(yīng)的還有經(jīng)濟可開發(fā)裝機容量4億多千瓦，技術(shù)可裝機容量5億多千瓦等。此后，在2015年的十三五水電規(guī)劃中，我國的水能資源量的表述，基本上已經(jīng)同國際接軌，不再區(qū)分經(jīng)濟可開發(fā)和技術(shù)可開發(fā)，統(tǒng)一表述為水電可開發(fā)資源3萬億kWh/年[1]。
不難發(fā)現(xiàn)，如按照2006年頒布的可裝機容量計算，到2018年底我國水電的裝機，似乎已經(jīng)超過了80%。但如果按照同期的技術(shù)可開發(fā)發(fā)電量計算，我國的水電資源大部分還沒有開發(fā)。由此可見，用可裝機容量來衡量開發(fā)程度，非常容易引起矛盾，所以國際上各國基本上都不公布所謂的可裝機容量。為避免不同的指標所造成的誤解和混亂，我國水電“十三五”規(guī)劃所表述的水電資源量，也采用了國際上常用的方式，只公布了可開發(fā)資源量為3萬億kWh/年[2]。
不僅如此，實際上水電資源的可開發(fā)量，還會隨著資源普查的深入而增加。據(jù)了解，僅根據(jù)2017年間新的水電勘測結(jié)果，我國的水電開發(fā)資源就已經(jīng)上升到了3.02--3.07萬億。這一最新的我國水電可開發(fā)資源量有可能會在“十四五”中披露（如果還能發(fā)布水電的專項規(guī)劃）?？傊覈乃娰Y源不僅十分豐富，而且，未來的可發(fā)展空間仍然非常巨大。
1.2、水電建設(shè)、制造水平將不斷提高
今天我國水電無論從建設(shè)的規(guī)模、效益、成就，還是從規(guī)劃、設(shè)計、施工建設(shè)、裝備制造水平上，都已經(jīng)是絕對的世界領(lǐng)先。目前，世界上最大的水電站；最高的碾壓混凝土壩；最高的混凝土面板堆石壩；最高的雙曲拱壩等一系列世界水電之最都是由我國創(chuàng)造的[3]。
十四五期間，多項世界水電的記錄還將被我國創(chuàng)造和刷新。例如，即將在2020年投產(chǎn)，十四五期間全面建成的烏東德水電站，將創(chuàng)造世界水電機組單機容量85萬kW的新紀錄。而隨后將在十四五期間建成和投產(chǎn)的我國白鶴灘水電，將再次把水電機組的世界記錄刷新到100萬kW。
此外，即將在十四五期間投產(chǎn)的雙江口水電站的大壩，高度將達到312米。建成后將成為全世界第一高壩，刷新所有的世界紀錄。建設(shè)這世界之最的水電站，需要一系列尖端的工程技術(shù)支撐，如：高壩工程技術(shù)、高邊坡穩(wěn)定技術(shù)、地下工程施工技術(shù)、長隧洞施工技術(shù)、泄洪消能技術(shù)，以及高壩抗震技術(shù)等等。然而，可以說在所有這些工程技術(shù)方面，我國都已經(jīng)走在了世界前列[4]。
總之，在”十四五”期間，已經(jīng)站上了世界巔峰的中國水電還將不斷地創(chuàng)新發(fā)展，再創(chuàng)輝煌。
1.3、水電的國際化發(fā)展前景廣闊
在技術(shù)領(lǐng)先的基礎(chǔ)上，近年來我國的水電企業(yè)積極響應(yīng)國家的“一帶一路”倡議，積極促進國際合作，努力實現(xiàn)政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通，打造國際合作新平臺，增添共同發(fā)展新動力。
經(jīng)過多年的海外經(jīng)營和發(fā)展，我國企業(yè)已經(jīng)成功占領(lǐng)了水電工程國際工程承包、國際投資和國際貿(mào)易三大業(yè)務(wù)制高點，具備了先進的水電開發(fā)、運營管理能力、金融服務(wù)及資本運作能力以及包括設(shè)計、施工、重大裝備制造在內(nèi)的完整產(chǎn)業(yè)鏈整合能力。目前，我國水電企業(yè)與100多個國家和地區(qū)建立了水電開發(fā)多形式的合作關(guān)系，承接了60多個國家的電力和河流規(guī)劃，業(yè)務(wù)覆蓋全球140多個國家，累計帶動數(shù)萬億美元國產(chǎn)裝備和材料出口。
預計在“十四五”期間，海外將成為我們水電建設(shè)的主戰(zhàn)場[5]。不僅很多水電企業(yè)的主要收入將來自海外。而且，更為重要的是水電出海，還能用最先進的技術(shù)帶動全球的水利水電開發(fā)，推動整個人類社會的能源轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。
二、水電面臨的挑戰(zhàn)
2.1、經(jīng)濟下行、產(chǎn)能過剩的壓力依然存在
前幾年，隨著我國經(jīng)濟出現(xiàn)新常態(tài)，全國各地的電力需求增長普遍低于預期，加上水電以及各種電源建設(shè)項目相對集中的投產(chǎn)，國內(nèi)的電力產(chǎn)能過剩嚴重，部分西南省區(qū)水電棄水損失巨大。為解決嚴重的棄水問題，2017年國家發(fā)改委、能源局曾專門出臺了文件。經(jīng)過了幾年的努力，情況雖有所好轉(zhuǎn)，但各大水電企業(yè)對新建水電項目的前景仍然心有余悸。因此，最近幾年我國的水電投資急劇下降，這一趨勢恐將會延續(xù)到“十四五”。
未來新建的水電項目多處在藏區(qū)和高海拔地區(qū)，這些地區(qū)地理位置偏遠、社會經(jīng)濟發(fā)展落后、氣候條件惡劣、生態(tài)環(huán)境脆弱、地質(zhì)構(gòu)造復雜、交通運輸困難、工程勘測施工難度大、輸電距離長、建設(shè)運營成本高，在現(xiàn)有體制和政策環(huán)境下水電電價及其消納都存在問題。特別是跨區(qū)消納更缺乏市場競爭力，因此，“十四五”期間，我國水電的投資和可持續(xù)發(fā)展將面臨諸多挑戰(zhàn)。
2.2、水電十三五規(guī)劃的目標恐難圓滿
按照“十三五”水電規(guī)劃的具體要求：常規(guī)水電和抽水蓄能各自新開工6000萬kW；新投產(chǎn)水電6000萬kW；2020年底水電總裝機達到3.8億kW，其中抽水蓄能4000萬kW；年發(fā)電量1.25萬億kWh；在我國非化石能源消費中的比重維持在50%以上。
然而，截至2019年底，全國水電裝機容僅達到3.564億kW（其中包括抽水蓄能3000多萬kW）。此前，中電聯(lián)曾預計到2019年，水電裝機可達3.6萬kW。現(xiàn)在來看，中電聯(lián)的預測已經(jīng)是過于樂觀了。很顯然“十三五”的最后一年，我們新增2000多萬水電裝機的難度非常大。
此外，“十三五”水電規(guī)劃新開工項目的完成情況，更是差距巨大。目前，時間已經(jīng)過去了四年多，而水電“十三五”規(guī)劃的開工目標，大約只完成了一半多一點。由此可見，我國水電十三五規(guī)劃的主要目標落空，似乎已成定局。
2.3、“十四五”與水電中長期規(guī)劃的銜接存在變數(shù)
根據(jù)我國2020、2030年，非化石能源占一次能源消費比重分別占到15%和20%的減排承諾，預計2030年我國可再生能源發(fā)電量須占全社會用電量比重達40%以上。根據(jù)這一減排目標的要求，我國所制定的水電的中長期規(guī)劃是：2025年底，常規(guī)水電規(guī)模達3.9 億kW，年發(fā)電量1.75萬億kWh。2025年底，抽水蓄能投產(chǎn)規(guī)模達 7500萬kW，水電開發(fā)利用程度58%。2030年常規(guī)水電裝機達4.5億kW，抽水蓄能裝機1.2億，年發(fā)電量2.16萬億kWh。
以往我國歷次的水電五年規(guī)劃，基本上都是依據(jù)中長期規(guī)劃而制定的。但由于最近幾年我國的水電投資驟減，不僅“十二五”規(guī)劃的水電開工項目僅完成了一半左右，導致“十三五”的水電投產(chǎn)規(guī)劃已經(jīng)很難如期完成。而且，由于水電“十三五”規(guī)劃中的開工目標，仍然遠沒有達到，因此，我國水電在“十四五”繼續(xù)實現(xiàn)中長期規(guī)劃的“2025年底常規(guī)水電達3.9 億kW，抽水蓄能投產(chǎn)規(guī)模達 7500萬kW”的目標，將會有相當?shù)碾y度。
然而，我國水電的發(fā)展緣何會陷入怪圈？我們的五年規(guī)劃為何會屢屢落空？筆者認為：這是水電為我國的能源革命電力轉(zhuǎn)型，不得不做出的準備和犧牲[6]。
三、水電的發(fā)展與我國的電力轉(zhuǎn)型高度相關(guān)
3.1、電力轉(zhuǎn)型與電力結(jié)構(gòu)優(yōu)化之區(qū)別
眾所周知，由化石能源向可再生能源的轉(zhuǎn)型，是人類社會發(fā)展的歷史必然。在電力領(lǐng)域，轉(zhuǎn)型的最突出最特點之一就是“煤電要退出歷史舞臺”。然而，現(xiàn)實當中，世界各國能源轉(zhuǎn)型速度和進程還有很大的不同和變數(shù)。目前我國對這一問題的認識，還存在著較大的分歧[7]。
這主要是因為，受到技術(shù)水平的局限，我們電力界的很多人至今思想上對風、光的發(fā)電不信任。覺得它的電能質(zhì)量不夠好，不能滿足實際負荷變動的需要，無法保障供電的安全性。當然，即便如此，大家對未來的電力，必須要依靠自然界中蘊藏量巨大的風、光等可再生能源，還是認同的。因此，大家對于國家大力發(fā)展風光等可再生能源政策和做法，也還是支持的。目前我國電力界的這種群體意識，似乎可以歸納為：電力結(jié)構(gòu)應(yīng)該優(yōu)化，但現(xiàn)在還不能轉(zhuǎn)型。這里我們所講的電力優(yōu)化和轉(zhuǎn)型的共同點，是都要大力發(fā)展可再生能源；不同點是以煤電為代表的化石能源，是否要開始逐步退出？
至今我們業(yè)內(nèi)不少人還都認為：根據(jù)我國國情，能夠滿足的電力負荷實際需要的主要還是煤電。而各種非水可再生能源的發(fā)電，基本上都是為了未來的需要而發(fā)展（也可以說是為發(fā)展而發(fā)展）。所以，目前在很多地區(qū)，一說電力負荷有缺口，一般還是要發(fā)展煤電。同時我們各地所發(fā)展的各種非水可再生能源，一般都要面臨著解決市場消納和想辦法減少棄電的難題。
3.2、水電的發(fā)展受煤電政策的影響最大。
水電是目前體量最大的可再生能源，因此，受到電力產(chǎn)能過剩的影響自然也最嚴重。此外，水電雖然也是可再生能源，但是，由于世界各國水電的發(fā)展，主要是取決于各國的資源條件。所以，在國際上基本上沒有什么可比性。而目前各國風和光發(fā)電的發(fā)展力度，似乎能直接反映出一個國家能源轉(zhuǎn)型的決心和速度。所以，我們現(xiàn)在即使消納起來非常困難，但也必須要為了發(fā)展而發(fā)展風和光發(fā)電，否則就可能與國際社會的發(fā)展趨勢脫節(jié)，不利于我們的國際形象。這就造成了最近幾年我國的燃煤和風、光發(fā)電產(chǎn)業(yè)都熱火朝天，而水電的發(fā)展卻一路下滑的現(xiàn)狀。
與一般的非水可再生能源不同，我國水電發(fā)展與能源革命、電力轉(zhuǎn)型的關(guān)系十分特殊。一方面，如前所述，電力不轉(zhuǎn)型，水電的受到的不利影響最大；另一方面，電力一旦需要轉(zhuǎn)型，水電的作用又是最重要的[8]。目前，由于化學儲能的技術(shù)尚未取得重大的突破，所以，世界上所有百分之百實現(xiàn)可再生能源供電的實踐，都是由水電來保障的。
例如，挪威由于水電資源豐富，幾乎常年的完全由水電供電。葡萄牙的水電比例高達50%，因此曾創(chuàng)造了全國連續(xù)一個月百分之百由可再生能源供電的世界記錄。我國的青海省水電比重比較高、同時水風光互補做得好，也就創(chuàng)造全省連續(xù)多日由清潔供電的國內(nèi)紀錄。就連已經(jīng)宣布退出了巴黎協(xié)定美國總統(tǒng)特朗普，在考察完挪威之后，也曾表示過，他有可能會通過挖掘美國小水電的潛力，考慮重返巴黎協(xié)定[9]。這就是水電對于各國電力轉(zhuǎn)型的重要作用。
總之，我國的水電資源非常豐富，目前至少還有一倍以上發(fā)展空間，絕對是我們能源革命電力轉(zhuǎn)型和兌現(xiàn)巴黎協(xié)定承諾的最大資本。但由于當前我們業(yè)內(nèi)認識上的差距，政策上又必須兼顧現(xiàn)實的電力安全和未來的電力轉(zhuǎn)型，因此，我國的水電，一方面隨時要為開啟我國電力轉(zhuǎn)型做好準備，同時還要承受電力不能轉(zhuǎn)型而造成的各種實際損失。
3.3、為電力轉(zhuǎn)型做準備，曾多次規(guī)劃水電大發(fā)展
由于水電的發(fā)展受煤電是否開始退出的影響最大，我國水電的“十二五”和“十三五”規(guī)劃的指標，似乎都定得偏高。特別是在我們經(jīng)過了“十二五”的實踐，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實的發(fā)展嚴重滯后于規(guī)劃的目標之后，水電“十三五”的目標，依然定的比較高。
其原因在于：有觀點認為，根據(jù)我國的國情，我們“十二五”期間就具備啟動電力轉(zhuǎn)型的條件。也正因為此，我們水電“十二五”規(guī)劃，才會制定出要新開工1.2億的宏偉目標。我們也不妨設(shè)想一下，假設(shè)從“十二五”中期起，我國的煤電裝機就不再增加（并開始逐步減少），而主要依靠發(fā)展水電和各種可再生能源發(fā)電來滿足社會增長的電力需求（同時加速抽水蓄能的建設(shè)）。那么不僅我們的水電規(guī)劃完全有可能如期完成，而且恐怕我們也不會經(jīng)歷從2014年起，各地越來越嚴重的出現(xiàn)“三棄"，同時也不會讓我國在役的煤電機組的利用小時，驟降到四千多，造成全行業(yè)的困境。
雖然在“十二五”我國電力轉(zhuǎn)型沒能啟動，我們曾以為“十三五”總該可以了吧？所以，“十三五”的水電規(guī)劃，我們定的目標仍然比較高，要求常規(guī)水電和抽水蓄能各自新開工6000萬kW[1]。然而，遺憾的是，至今“十三五”已近尾聲，我們的電力轉(zhuǎn)型還是沒能起步?，F(xiàn)在看來我們“十三五”的水電規(guī)劃的主要指標，已經(jīng)不大可能完成。為此，國家能源局已經(jīng)明確“十四五”我國將不再單獨制定水電專項規(guī)劃。筆者認為：這的確是非常明智的決定。因為，制定水電專項規(guī)劃的風險實在太高。指標定低了滿足不了電力轉(zhuǎn)型的需要，定高了又不知道我國的電力轉(zhuǎn)型，何時才能起步？會不會再次落空？無論如何，我們的水電都必須還要為我國的能源革命電力轉(zhuǎn)型做好準備。
四、“十四五”我國的水電仍然任重而道遠
4.1、“十四五”煤電如何發(fā)展的爭論仍很激烈。
最近的媒體上既有《“十四五”控制煤電應(yīng)該激進還是緩和》的激辨，也有《“十四五“中國無需新增煤電裝機》和《研究認為“十四五”煤電仍有超1億千瓦增長》等觀點完全對立的文章。這說明當前電力界業(yè)內(nèi)對“十四五”煤電的認識和發(fā)展，仍然分歧巨大。在這種情況下，筆者認為，“十四五”的水電雖然沒有專項規(guī)劃，但一定還要沿用“十二五”和“十三五”的模式，即；確定一個較高的目標，時刻為我國電力轉(zhuǎn)型的起步做好準備。當然，我們也不能完全排除最后的結(jié)果，可能還是和“十二五”、“十三五”一樣，由于我們的電力轉(zhuǎn)型沒有啟動，水電規(guī)劃最終無法完全落實。
總之，水電的發(fā)展可以說是我國能源革命電力轉(zhuǎn)型的試金石。電力轉(zhuǎn)型不啟動，水電的發(fā)展受影響最大，而電力轉(zhuǎn)型一旦啟動，水電的快速發(fā)展則一定是先決條件。即便“十二五”“十三五”我們水電的兩次五年規(guī)劃都作了一定的準備，但是都沒有能如愿以償，但是在“十四五”我們還是要繼續(xù)有所準備。
因為，以煤電裝機的減少并逐步退出歷史舞臺為標志的能源革命、電力轉(zhuǎn)型是不可抗拒的歷史規(guī)律。盡管我們曾經(jīng)預計和希望它在“十二五”就出現(xiàn)，并為此作了準備，但最終卻沒能開啟。同樣，在十三五，現(xiàn)實又曾再次令我們失望了。然而，在“十四五”我們?nèi)匀灰龊脺蕚?。因為，能源革命電力轉(zhuǎn)型是人類社會發(fā)展的大趨勢，我國的電力轉(zhuǎn)型不僅一定是不可抗拒的規(guī)律，而且，一定是會隨著時間的推移，越往后拖，啟動的可能性就越大[6]。
4.2、啟動我國電力轉(zhuǎn)型的預期
目前我國這種只優(yōu)化不轉(zhuǎn)型局面決不會太長久。因為電力優(yōu)化與電力轉(zhuǎn)型對我們減排承諾的影響，雖然在初期不大明顯，但是，到了后期，還是存在著本質(zhì)上的不同。目前，我國對外的2020年達到15%和2030年達到20%的非化石能源的承諾，在我們當前的電力只優(yōu)化，不轉(zhuǎn)型的情況下，2020年的目標是完全可以實現(xiàn)的。但是，2030年的目標，就要有一定的難度了。而一旦到了更高比例的應(yīng)用可再生能源階段（如兌現(xiàn)巴黎協(xié)定的條件下），電力優(yōu)化與電力轉(zhuǎn)型之間的巨大差別，就將無法回避的擺在我們面前。
既然我們已經(jīng)承諾了減排的“巴黎協(xié)定”，只要我們認真地問問自己，我們現(xiàn)在需要怎么做，才能落實巴黎協(xié)定？恐怕以煤電的退出和可再生能源大發(fā)展為標志的電力轉(zhuǎn)型，隨時都會啟動。截止到目前，我國的電力界似乎還從來沒有認真討論過，我國將如何落實巴黎協(xié)定的承諾的問題。事實上，答案非常明確。要想實現(xiàn)巴黎協(xié)定承諾的“本世紀下半葉就實現(xiàn)凈零排放”的目標，那么未來我國電力供應(yīng)和保障的主體，一定是太陽能、風能以及水能、核能等傳統(tǒng)的非化石能源。也就是說，以煤電退出歷史舞臺為標志的電力的轉(zhuǎn)型，不僅一定是不可抗拒的歷史必然，而且，絕對是越早開啟越好。特別應(yīng)該強調(diào)的是：最近由國家發(fā)改委能源研究所發(fā)布的《加快中國燃煤電廠退出》研究報告已經(jīng)明確指出：中國如要兌現(xiàn)巴黎協(xié)定，必須要在2040到2045年前退役國內(nèi)的所有煤電[10]。筆者相信，這個報告一旦得到高層領(lǐng)導的批示，我們的電力轉(zhuǎn)型，肯定立刻就會啟動。
結(jié)語
綜上，一旦我們的社會認識到，依靠可再生能源也能滿足社會發(fā)展的能源安全需求，開啟了我們的電力轉(zhuǎn)型。不僅我國的風、光發(fā)電的發(fā)展會更迅速，更迫切，而且我們水電的發(fā)展一定會被放在極其重要的位置。因為，水電的資源總量雖然有限，但是其在電力轉(zhuǎn)型中的重要作用，卻是無可替代的重要。為此，我們的水電，時刻要為能源革命電力轉(zhuǎn)型到來，做好準備。盡管在“十二五”、“十三五”我們已經(jīng)準備了十年，它都沒能如愿，我們也為此付出了巨大的代價[11]。但我們還是要有所準備。因為全世界的現(xiàn)實已經(jīng)告訴我們，在當前的技術(shù)水平下，保障能源轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是水電事業(yè)必須承擔的歷史使命。
評論