為深入貫徹落實(shí)國(guó)網(wǎng)、省市公司關(guān)于全面推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)總體要求，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，持續(xù)深化集約化的深化應(yīng)用和信息化的完善提升，確保高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量完成各項(xiàng)工作任務(wù)，國(guó)網(wǎng)河北省電力公司唐縣供電分公司成立了內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真排查內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)提出了應(yīng)對(duì)措施。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。成立了由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管副職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人任成員的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，著重從“加強(qiáng)教育、提高素質(zhì)、完善制度”等方面加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范管理行為，推進(jìn)依法治企。
二是全面排查風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)控質(zhì)效。要求各單位高度重視風(fēng)險(xiǎn)自查工作，圍繞預(yù)算收支、資產(chǎn)管理、物質(zhì)采購(gòu)、電網(wǎng)建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和崗位，從單位、業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)、績(jī)效管理等指標(biāo)層面，明確關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，認(rèn)真開(kāi)展自查，進(jìn)一步清理優(yōu)化權(quán)力清單，更好地推進(jìn)依法規(guī)范公開(kāi)運(yùn)行。
三是嚴(yán)格監(jiān)督問(wèn)責(zé)，提升整改實(shí)效。對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，分別確定為高、中、低三個(gè)等級(jí)，對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控，由“一把手”承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，崗位責(zé)任人承擔(dān)直接責(zé)任。由監(jiān)察室牽頭定期組織開(kāi)展執(zhí)法督查，并結(jié)合投訴和特邀監(jiān)察員等社會(huì)監(jiān)督力量，及時(shí)分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整防控措施；對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)連續(xù)發(fā)生2次以上問(wèn)題、同一崗位一個(gè)季度內(nèi)三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)錯(cuò)誤的，及時(shí)責(zé)令相關(guān)人員改正，情節(jié)嚴(yán)重的給予嚴(yán)格問(wèn)責(zé)處理。
四是強(qiáng)化學(xué)習(xí)，內(nèi)控執(zhí)行“氛圍化”。積極開(kāi)展內(nèi)部控制業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，普及內(nèi)部控制理論知識(shí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)流程要求，為內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施和常態(tài)運(yùn)行奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，讓內(nèi)控理念不斷深入人心，融入到部門(mén)上下各崗位人員的思想和行為習(xí)慣中，融入到日常工作的各個(gè)方面，形成“一切按標(biāo)準(zhǔn)辦事”“一切按流程辦事”。
五是嚴(yán)格流程，內(nèi)控執(zhí)行“信息化”。開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)流程自查與崗位匹配工作，構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系。依托ERP與財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)，在實(shí)時(shí)監(jiān)控執(zhí)行偏差的基礎(chǔ)上，積極探索內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)在信息系統(tǒng)匯總的應(yīng)用，例如根據(jù)稽核結(jié)果，核實(shí)財(cái)務(wù)帳務(wù)處理情況的歸范性與合理性，使得財(cái)務(wù)信息更加多元化，確保內(nèi)控要求的有效落實(shí)。推進(jìn)協(xié)同監(jiān)督機(jī)制與在線稽核的建設(shè)，檢驗(yàn)內(nèi)控建設(shè)成效。通過(guò)協(xié)同監(jiān)督清除管理中的漏洞，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，使各項(xiàng)工作開(kāi)展有法可依、有章可循，確保經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范有序。同時(shí)，完善在線稽核，擴(kuò)大在線稽核覆蓋面，提高實(shí)時(shí)管控與在線監(jiān)測(cè)能力，強(qiáng)化日常財(cái)務(wù)稽核診斷，提升即時(shí)監(jiān)督能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)流程降低管理風(fēng)險(xiǎn)。
六是不斷總結(jié)完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化。在內(nèi)控建設(shè)過(guò)程中不斷完善工作流程，積累建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化建設(shè)方法，同時(shí)積極借鑒其他兄弟單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)，保證控制范圍滴水不漏，在上下接口部門(mén)的業(yè)務(wù)溝通聯(lián)系中，嚴(yán)格規(guī)定資料的具體詳細(xì)，建立各種規(guī)范性文檔，使得財(cái)務(wù)專業(yè)與各專業(yè)在流程管控中達(dá)到具體化的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
