國網(wǎng)數(shù)字科技控股有限公司(國網(wǎng)雄安金融科技集團(tuán)有限公司) 董事長、黨委書記 王繼業(yè)
黨的二十大報(bào)告中指出，堅(jiān)持全面依法治國，推進(jìn)法治中國建設(shè)。國網(wǎng)數(shù)科控股公司(國網(wǎng)雄安金科公司)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，貫徹落實(shí)法治央企、法治國網(wǎng)建設(shè)工作部署，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，圍繞電網(wǎng)數(shù)字化、電子商務(wù)、金融科技、數(shù)字科技創(chuàng)新四個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以發(fā)展為根本、以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)、以制度為保障、以合規(guī)為基石，全面提升現(xiàn)代企業(yè)管理效能。
堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，確保合規(guī)管理正確方向。國網(wǎng)數(shù)科控股公司黨委堅(jiān)定不移用黨的創(chuàng)新理論指導(dǎo)合規(guī)管理實(shí)踐和推動(dòng)工作，始終把加強(qiáng)法治建設(shè)、合規(guī)管理作為守正創(chuàng)新、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要基礎(chǔ)保障，切實(shí)發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)作用，滾動(dòng)編發(fā)法治企業(yè)建設(shè)第一責(zé)任人履職清單，壓實(shí)法治建設(shè)主體責(zé)任。
搭建務(wù)實(shí)高效的動(dòng)態(tài)合規(guī)管理體系。強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，將合規(guī)管理融入國網(wǎng)數(shù)科控股公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃。黨委、董事會(huì)定期審議法治企業(yè)建設(shè)(合規(guī)管理)工作情況報(bào)告，指導(dǎo)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的制度和合規(guī)管理體系，結(jié)合平臺(tái)企業(yè)特點(diǎn)建立穿透式動(dòng)態(tài)合規(guī)管理機(jī)制，推進(jìn)大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)建設(shè)應(yīng)用，推動(dòng)建成法律合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)、紀(jì)檢巡察協(xié)同體系。
立足平臺(tái)企業(yè)特點(diǎn)，建成動(dòng)態(tài)合規(guī)管理機(jī)制。國網(wǎng)數(shù)科控股公司結(jié)合電網(wǎng)數(shù)字化、電子商務(wù)、金融科技及數(shù)字科技創(chuàng)新業(yè)務(wù)實(shí)際，建立了具有數(shù)字科技平臺(tái)特色的全面、全鏈、全程穿透式動(dòng)態(tài)合規(guī)管理機(jī)制。近年來，在持續(xù)完善電商平臺(tái)、金融科技、網(wǎng)絡(luò)安全與個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、平臺(tái)反壟斷等五大監(jiān)管合規(guī)的同時(shí)，將合規(guī)管理體系覆蓋面擴(kuò)大到人財(cái)物以及科技、安全、項(xiàng)目、運(yùn)營、市場等管理領(lǐng)域，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理、項(xiàng)目外包和工程建設(shè)等領(lǐng)域的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合規(guī)全覆蓋。切實(shí)將國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)固化到業(yè)務(wù)流程，形成閉環(huán)有效的審查機(jī)制、管理機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可控在控。
針對不同類型平臺(tái)業(yè)務(wù)，分別制訂電商平臺(tái)業(yè)務(wù)、金融科技業(yè)務(wù)、大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)審查分類指引等規(guī)范性文件，進(jìn)行分類指導(dǎo)，實(shí)施全口徑合規(guī)審查，將平臺(tái)業(yè)務(wù)按不同類別進(jìn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)分解和全鏈條穿透式合規(guī)審查，實(shí)現(xiàn)全生命周期的動(dòng)態(tài)合規(guī)管控。
針對監(jiān)管導(dǎo)向尚不明確的新興業(yè)務(wù)，探索形成法律合規(guī)部門與外聘律師雙重審查機(jī)制。建立動(dòng)態(tài)對標(biāo)整改機(jī)制，及時(shí)跟蹤新出臺(tái)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和市場風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行對標(biāo)分析、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示或明確整改要求，形成閉環(huán)管理，杜絕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。
發(fā)揮數(shù)字科技賦能作用，護(hù)航平臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。國網(wǎng)數(shù)科控股公司打造“1+1+3”大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)(即一個(gè)合規(guī)管理系統(tǒng)、一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)時(shí)決策系統(tǒng)和全域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)量化、業(yè)務(wù)審計(jì)三個(gè)子系統(tǒng))，監(jiān)測預(yù)警合作機(jī)構(gòu)異動(dòng)、監(jiān)管處罰、互聯(lián)網(wǎng)輿情等風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)告警和處置相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。作為國家電網(wǎng)公司唯一的區(qū)塊鏈司法存證應(yīng)用試點(diǎn)單位，國網(wǎng)數(shù)科控股公司在區(qū)塊鏈司法存證領(lǐng)域積極探索，超前開展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用法律問題研究，在推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，確保技術(shù)應(yīng)用依法合規(guī)。
打造“五位一體”體系，協(xié)同保障共促創(chuàng)新發(fā)展。國網(wǎng)數(shù)科控股公司大力推進(jìn)“業(yè)務(wù)+專業(yè)”深度融合發(fā)展，創(chuàng)新打造法律、合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)、紀(jì)檢巡察“五位一體”大合規(guī)大風(fēng)控大監(jiān)督體系。結(jié)合發(fā)展實(shí)際，融合合規(guī)管理“三道防線”和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控“三道防線”要求，創(chuàng)新建立了業(yè)務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)督各負(fù)其責(zé)的“四道防線”體系，梳理形成“四道防線”職責(zé)關(guān)系圖譜，定期更新重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)矩陣和重要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)矩陣，重點(diǎn)針對“四道防線”補(bǔ)強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)短板，全面壓實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險(xiǎn)”責(zé)任要求。建成信息共享、協(xié)同檢查、一體整改、聯(lián)席會(huì)商、協(xié)同監(jiān)督問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。
國網(wǎng)數(shù)科控股公司大力倡導(dǎo)“全員合規(guī)”文化，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)合規(guī)向主動(dòng)合規(guī)轉(zhuǎn)變、從監(jiān)管合規(guī)向全面合規(guī)深化、從成本合規(guī)向價(jià)值合規(guī)跨越，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念的引領(lǐng)、熏陶作用，加強(qiáng)業(yè)法融合、業(yè)規(guī)融合，以合規(guī)為基石奮力推進(jìn)公司“一體四翼”高質(zhì)量發(fā)展。
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